洞察丨安信证券因客户服务制度不完善被责令增加内部合规检查次数

　　和讯网消息 近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书称，安信证券股份有限公司（下称“安信证券”） 研究咨询业务客户服务管理制度不健全，客户服务档案管理不完善，因此责令其增加内部合规检查次数。

　　证监局认为安信证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第八十二条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，责令安信证券在2019年1月1日至2019年12月31日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向证监局报送合规检查报告。