洞察|国盛证券营业部老总违法炒股被罚20万 公司业绩不佳拖“亏”母公司

　　据证监会12月26日披露，国盛证券员工张文学因私下接受客户委托买卖证券并且借他人名义持股，被陕西证监局处以20万元的罚款。张文学累计买入成交金额755.04万元，卖出成交金额735.65万元，整体亏损近20万元，不但未产生违法所得，还被处罚。此外，记者注意到，公开数据显示国盛证券近年来业绩低迷，甚至一度拖“亏”母公司国盛金控。

　　营业部老总违法炒股“赔了夫人又折兵”

　　经查，张文学自2014年9月25日起任国盛证券宝鸡营业部负责人，任职期间，私下接受客户祁某燕委托，于2016年4月27日至2017年5月5日，操作祁某燕证券账户，共下单交易1386笔，累计交易金额28,652.03万元，该账户处于亏损状态，未产生收益。

　　此外，张还利用兄长张某学、岳父杨某长、岳母赵某娥、配偶之妹杨某等四人的证券账户从事股票交易，是四人证券账户资金的主要提供者和受益者。账户累计买入成交金额755.04万元，卖出成交金额735.65万元，整体亏损，未产生违法所得。

　　证监局认为，张私下接受客户祁某燕委托买卖证券的行为，违反《证券法》第一百四十五条的规定，构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为；利用兄长张某学、岳父杨某长、岳母赵某娥、配偶之妹杨某等四人证券账户买卖股票的行为，违反《证券法》第四十三条第一款规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

　　最终陕西证监局决定对张私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以15万元罚款；对张作为证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的违法行为，处以5万元罚款。合计处以20万元罚款。

　　业绩不佳 拖母公司“后腿”

　　据悉，国盛证券为国盛金控的子公司，据2018上半年报数据显示，国盛金控业绩表现不理想，受子公司国盛证券的拖累，国盛金控在今年上半年实现的归属净利润同比由盈转亏。

　　具体来看，国盛金控2018年上半年实现的营收、净利处于双双下滑的状态，其中，2018年上半年实现营业总收入约为6.35亿元，较上年同期下降约48.25%；同期对应实现的归属净利润约为亏损1.75亿元，相较于上年同期盈利约1.51亿元，同比由盈转亏。

　　国盛证券的营收和净利润都实现了同比下滑，其中，净利润为-1.27亿元甚至直接下滑至亏损状态，拖“亏”了母公司。

　　再看2018年二季度的国盛证券。2018年第二季度，证券市场行情持续下跌。受此影响，国盛证券持有的股票类自营投资金融资产出现较大浮亏，与前次预计偏差较大。同时，2018年第二季度，证券市场交投清淡，沪深两市股票成交金额较第一季度下降14.56%。国盛证券经纪业务手续费收入未达预期。另外，国盛证券及下属企业购买的资管产品江信基金聚富1号到期清算亏损等等，都成为拖“亏”母公司的重要因素。