洞察|海通证券前投行经理违法炒股 被罚没1086万

　　据证监会12月28日披露，海通证券(600837,股吧)原投行管理部经理朱益宇利用老婆的账户违法炒股，在11年间交易股票34只，涉案金额近12亿元，盈利543万，最终被证监会“没一罚一”，罚没金额1086万元，被市场禁入3年。

　　根据公开资料：朱益宇2004年-2006年任职海通证券总裁办公室秘书；2006年-2007年任职海通证券上海投资银行部项目管理部经理；2007-2018年3月任风险控制总部投行管理部经理、合规与风险管理总部投行管理部经理。

　　经查，许某媛为朱益宇配偶，“许某媛”证券账户于2006年9月8日开立于海通证券上海玉田支路营业部，下挂沪、深股东账户各一个。该证券账户对应的第三方存管银行为中国银行，于2006年9月7日开立于中国银行上海市曲阳支行，网上银行账户注册于2009年12月12日，手机号码为朱益宇手机号码。

　　涉案期间，朱益宇交通银行和民生银行(600016,股吧)累计转入1007.549万元，占比80.69%，许某媛转入79.90万元，占比6.40%，以ATM转账和电话银行无折存款等方式累计转入161.14万元，占比12.91%。账户的银证转账由朱益宇操作。

　　2011年7月至2017年3月，朱益宇分别使用3个手机下单，1个手机号为朱益宇本人手机号码，2个号码登记在许某媛名下。2007年7月至2009年8月，朱益宇通过海通证券公网IP实施交易；2012年1月至2015年9月通过家中电脑实施交易。

　　“许某媛”证券账户自2006年9月8日开户至2018年3月26日，累计交易股票34只，累计买入金额11.76亿元，累计卖出金额11.83亿元，账户盈利543.71万元(已扣除相关税费)。

　　证监会认定，朱益宇的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。

　　朱益宇申辩称：

　　第一，其于调查日后已将涉案账户清空，本人已从海通证券离职，应将账户运作时间相应调整并重新计算获利情况。

　　第二，“许某媛”证券账户由夫妻双方共同操作。

　　第三，账户资金部分来源于夫妻双方父母投入，获利情况应作调整。

　　经复核，证监会会认为：

　　第一，根据朱益宇提交的新证据，证监会对违法行为持续期间的申辩意见予以采纳，并重新计算违法所得。

　　第二，据调查，朱益宇与许某媛二人均承认“许某媛”证券账户由朱益宇控制并操作，并且许某媛对股票市场的基本交易规则等不清楚。因此，证监会对共同操作账户的申辩意见不予采纳。

　　第三，由于当事人未能提供相应证据证明资金来源，证监会对此不予采纳。

　　根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，证监会决定没收朱益宇违法所得543.7.元，并处以543.71元罚款。