中信证券收交易所问询函 交易资产曾曝监管负面

　　1月15日晚间，中信证券(600030,股吧)发布公告称，公司收到上交所《关于对中信证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》（以下简称“问询函”），要求公司就收购广州证券的相关事宜进行进一步说明和补充披露。

　　针对中信证券收购预案中提及的，此次交易可以利用广州证券在广东乃至华南地区的网点布局和客户资源，帮助公司实现跨越式发展，问询函要求公司补充完善中信证券和广州证券在广东地区的网点分布情况。

　　此外，就此次交易较3个月前越秀金控收购广州证券时的价格有较大幅度的缩水，以及广州证券近三年业绩变动情况较大甚至出现亏损的情况，问询函要求公司说明相关原因，并就此阐述收购的必要性与合理性。

　　值得注意的是，问询函提到，广州证券曾多次受到自律监管措施，其分别在2015年、2017年以及2018年因“为协议转让企业提交做市报价服务申请”、“例行检查上不尽职”、“从事证券经纪业务采取不正当竞争手段”等问题，被监管部门调查。广州证券因此在2016年的券商评级中被下调评级，有A级变成了目前的BBB级。问询函就此要求中信证券说明，相关事件是否会对公司现有评级造成影响。

　　在对本次交易的后续整合以及对上市公司未来的影响方面，问询函要求公司就合并后可能导致的人员变动、资产整合、客户流失，以及越秀金控在成为公司5%以上持股股东后是否会派驻董事等相关问题进行补充说明。

　　在其他事项上，问询函要求中信证券，就本次广州证券剥离期货和金鹰基金，是否会涉及“一参一控”问题，以及如果剥离不顺利导致的交易失败的风险进行补充说明和重大风险提示。另外，问询函关注到广州证券2018年前十一个月，“其他收入”占公司公司总收入的44.58%，是其目前的第一大收入来源，要求其补充披露该业务的具体分类以及业务发展情况。最后，问询函要求公司就目前广州证券的股权质押情况进行补充说明。（新浪财经 流星 发自深圳）