洞察丨招商证券前负责人吴亦农保荐失职 被吊销牌照18个月

　　2月27日，香港证监会发布公告称，招商证券(600999)(香港)有限公司前负责人员吴亦农因违反了证券及期货事务监察委员会的《操守准则》及《保荐人指引》，遭证监会暂时吊销牌照，为期18个月，由2019年2月25日起至2020年8月24日止。

　　公告显示，招商证券是2009年某项上市申请的其中一名保荐人，吴亦农是负责监督执行该项上市申请的保荐人主要人员。香港证监会认为，吴亦农因未能以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度，处理该项上市申请、确保招商证券能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序以及勤勉尽责地监督其下属及招商证券执行的保荐人工作，因此认为其没有履行其作为保荐人主要人员及招商证券负责人员的职责。

　　据了解，在2009年招商证券（香港）以保荐人身分协助安排成功上市的新股仅肠衣生产商神冠控股（0829）和中金再生（前上市编号0773），其中吴亦农曾在中金再生招股文件上以主要人员身份签署。