洞察|东海证券合规部门合规管理人员低于要求 被责令改正

　　据江苏证监局4月9日披露，东海证券合规部门合规管理人员数量占比低于要求，被江苏证监局责令改正。

　　经查，东海证券股份有限公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证监会令133号）第二十二条的规定。

　　根据《合规管理办法》第三十二条的规定，江苏证监局决定对东海证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。

　　通过东海证券2018年年报可以看出，截至2018年末，公司在职员工合计1715人（母公司），其中“审计及合规人员”为36人，占比2.10%，而且人数还相比2018年年初增加了7人。

　　据媒体透露，1.5%仅指总部合规部门中的合规管理人员，不包括分支机构及业务部门中的合规人员。另外，《证券公司合规管理实施指引》规定：合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。

　　但有关人士称：“虽然从监管角度鼓励要把这些职责都分开，也鼓励法务、稽核、风控、合规等部门分设，但并没有严格禁止合规人员不能兼任风控之类的岗位。因此在实际中，存在一些人员同时承担法务、稽核、内部审计及风险控制等几个职责的情况。但是在计算人数时，监管部门掌握口径只能算其中一个，比如这个人算了合规人员，就不能算风险管理人员，因为风险和合规都有相应的人员比例要求。”

　　东海证券曾发布公告表示，公司对上述行政监管措施高度重视，将及时补充和调整人员配置以符合监管要求，公司将在后续经营中加强管理力度，合法合规经营。2018年，东海证券合规风控投入总额为3455.80万元，母公司营业支出102096.48万元，合规风控投入占比3.38%。

　　然而，东海证券不是其第一次因合规问题受罚。今年初，东海证券因作为“15顺风01”的受托管理人，未能按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人，且在出具的报告中披露该发行人募集资金专项账户运作合规，被江苏证监局采取警示函措施。