56张罚单，罚没近6亿！今年来证监会开出哪些大罚单？涉68名董监高，还有券商遭罚，内幕交易是重灾区

证监会给哪些机构和个人下达了处罚函，一定程度上反映了监管重点惩治的方向。

　　券商中国记者梳理了今年来证监会披露的罚单，共49份行政处罚决定以及7份市场禁入决定书，罚没金额合计5.76亿元，内幕交易罪是重灾区：

　　68名公司董监高被处罚，3名原证券从业人员及1家券商被证监会下发行政处罚决定，3家资产评估机构以及1家会所被罚，至少10人被罚证券市场禁入……

　　证监会已开出5.76亿罚单

　　今年来，证监会对上市公司、机构以及个人下发了共49份行政处罚决定以及7份市场禁入决定书，罚没金额合计5.76亿元，其中，罚没金额最高的前三名分别是张勇内幕交易案、龙煜文内幕交易案和蔡伟强、黄茜萍内幕交易案，罚没金额超3亿元。

TOP 1

　　4月2日，证监会对张勇内幕交易海翔药业(002099)股票的行为作出处罚，新荣记大酒店董事长张勇在海翔药业内幕信息形成后至公开前，使用他人证券账户累计买入“海翔药业”2049.42万元，共赚了4451.32万元，盈利达到成交金额的2倍以上。

　　证监会认定张勇内幕交易的行为，决定没收其违法所得，并处以8902.64万元的罚款，罚没金额超过1.33亿元，是今年来罚没金额最高的行政处罚决定。

　　TOP 2

　　4月25日，龙煜文因内幕交易被监管罚没金额1.236亿元。

　　证监会查明，在内幕信息敏感期内，龙煜文使用本人证券账户，及成立资产管理计划并通过收益互换计划加杠杆大量买入“银禧科技(300221)”，共计获利3090.45万元。因交易行为明显异常，而未能做出合理揭示，亦未提供证据排除其实施内幕交易，构成内幕交易罪，被证监会做出没一罚三的处罚决定。

　　TOP 3

　　4月25日，蔡伟强、黄茜萍因内幕交易“银禧科技”，共获利1250.77万元，被证监会做出没一罚三的行政处罚决定，共计罚没金额5003万元。

　　内幕交易成监管罚单重灾区，包揽7成罚没金

　　值得注意的是，内幕交易成监管罚单重灾区。

　　具体来看，49份行政处罚决定中，有22份罚单与内幕交易相关，罚没金额接近4.15亿元，占5.76亿罚没总金额的72%。相关涉案人所受到的处罚一般包括罚款、没收违法所得、责令依法处理非法持有的证券等等。

　　记者梳理发现，罚款金额最高的几个案例，都缘于内幕交易：

　　比如新荣记大酒店董事长张勇内幕交易“海翔药业”，被罚没金额超过1.33亿元；龙煜文与蔡伟强、黄茜萍夫妇等人内幕交易“银禧科技”，分别被处罚没金额1.236亿元以及5003万元。

　　另外，松芝股份(002454)董事长陈福泉因在内幕交易敏感时期短线交易公司股票，构成内幕交易罪，被给予警告，并处罚10万元的行政处罚决定，同时，对陈福泉采取终身证券市场禁入措施。

　　68名董监高被罚

　　今年来，共有68名董监高被监管处罚，其中，仅千山药机(300216)、抚顺特钢(600399)以及澄星股份(600078)三家上市公司被处罚的相关责任人员就超过了50名，被罚的主要原因是公司信披违规。

　　1月28日，证监会对澄星股份以及公司董事长、副董事长在内的20名责任人员下发行政处罚决定书。因未按规定披露与控股股东及其关联方的非经营性资金往来，以及2011年、2012年年度报告存在虚假记载，证监会对澄星股份责令改正，给予警告，并处60万元罚款；董事长李兴、财务总监周忠明等人分别被处以30万至5万元不等的罚款。

　　更多董监高被罚的原因是信息披露违规：

　　5月15日，证监会对抚顺特钢及董事长孙启在内的17名责任人员进行处罚。因未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告等问题，抚顺特钢遭到监管警告，并处30万罚款；公司一众高管被处以3万元至10万元不等的罚款。

　　5月16日，千山药机及公司董事长、财务总监、董秘等16名责任人员被监管处罚，理由是未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告等，公司被处30万元罚款，公司高管被处3万至15万元不等的罚款。

　　5月27日，因中安消(600654)技术未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。中安科及其7名责任人员被监管处罚，中安科股份有限公司被责令改正，给予警告，并处40万元罚款，董监高被处以10万元至20万元不等的罚款。

　　哪些券商、从业人员遭处罚？

　　券商作为资本市场重要的中介机构，领了哪些罚单，哪些业务被处罚，一直都是业界最为关注的。

　　据券商中国记者梳理，证监会今年来给1家券商下发监管函，重罚新时代证券，并对两名员工进行了相应处罚；另外，证监会还对原方正证券(601901)、东吴证券(601555)、中航证券员工下达监管罚单。

　　证监会6月6日发布的行政处罚决定显示，新时代证券在为美丽生态收购江苏八达园林事项提供财务顾问的服务中未勤勉尽责，出具的文件对金沙湖项目以及官塘项目的进展情况存在误导性陈述；同时，对这两个项目2015年收入预测存在误导性陈述。证监会没收了新时代证券由该起业务的全部所得，并处罚金2400万，合计罚没收入4470.1万元。上述新时代证券担任财务顾问的两名项目主办人分别被处罚8万元罚款。

　　对证券从业人员的处罚，一般都集中于违法买卖股票。券商中国记者梳理发现，去年监管共对50余名证券从业人员的违规行为进行处罚，其中，从业人员罚单占比最大的问题都是违规炒股或代人炒股，罚没金额超7200万。

　　今年来，仅证监会下发的相关监管函就有3张：

　　6月4日，原东吴证券某营业部总经理辛某文，借用其母亲名义炒股，甚至长期用营业部电脑下单，获利逾千万，被监管罚没2187万元，同时被罚3年证券市场禁入。

　　同月，原方正证券员工刘文聪违法买卖股票，亏损36万元，被处以10万元罚款。

　　1月份，原中航证券资管业务部员工赵敏因违法买卖股票，被处以60万元罚款。

　　3家评估机构拿罚单

　　近年来，证监会对IPO、并购重组等全产业链的监管不断加强，不少评估机构不规范、不合规的行为都受到了监管严惩。5月份，证监会密集对资产评估机构进行处罚。

　　因在粤传媒(002181)收购香榭丽项目中未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，5月22日，北京中企华资产评估有限责任公司（简称“中企华”）被证监会下达行政处罚决定，责令其改正，并受到没一罚三共计100万元的罚款，项目签字评估师张某某、胡某分别被处以5元罚款。

　　5月27日，证监会对银信资产评估有限公司在担任重大资产重组评估机构期间，未勤勉尽责，出具的资产评估报告存在误导性陈述，被证监会责令改正，并处没一罚三共计640万元的罚款处罚，同时对项目三位评估师分别给予警告，并处以5万元罚款。

　　5月15日，因在对罗顿发展(600209)所涉上海名门世家四期商业广场项目投资的市场价值进行评估的过程中涉嫌违反多项评估准则，未勤勉尽责，制作、出具的文件有虚假记载，广东中广信资产评估有限公司被证监会罚没20万元。

　　10人被罚证券市场禁入

　　证券市场禁入措施，对从业人员来说是非常重的处罚，今年来，监管共对10人采取证券市场禁入处罚，包括券商从业人员、上市公司高管、会所会计师、私募公司高管等。

　　近年来，监管加大对中介机构的监管和处罚力度，很多风险被暴露，其中就有会所会计师被采取证券市场进入措施。

　　1月22日，在五洋债违约事件爆发一年五个月后，中介机构大信会计师事务所接到了证监会的行政处罚决定书。因出具的审计报告存在虚假记载，该会所及涉事会计钟永和、孙建伟遭罚没共计260万元，且两名注册会计师被采取五年证券市场禁入措施。这也是证监会2019年开出的首张市场禁入罚单。

　　至少两名公司董事长被罚证券市场禁入。其中一名是上文提到的进行内幕交易的松芝股份董事长陈福泉，被罚终身证券市场禁入；另一名，是深圳中恒汇志董事长涂国身，因在收购重大资产并购重组中利用中安消技术被严重虚增的资产评估值，获取了被收购公司中安科据此多支付的股份，严重损害了中安科及其股东的合法权益，涂国身被罚十年证券市场禁入。

　　另外，5月27日，北京丰利挪用私募基金财产，该公司董事长毛凤丽、总经理张永辉被监管分别作出终身证券市场禁入和十年证券市场禁入措施。

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