洞察|东莞证券分公司负责人组织员工飞单 被认定为不适当人选

　　根据广东证监局7月5日发布的通知公告称，东莞证券股份有限公司虎门分公司负责人，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。

　　经查，赵淦鸿担任东莞证券股份有限公司（以下简称东莞证券）虎门分公司负责人期间，在未经过东莞证券审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。

　　赵淦鸿上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。按照《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，广东证监局决定：

　　认定赵淦鸿为不适当人选，自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。