洞察|华福证券内部控制不完善 有关人员被责令处分

　　根据福建证监局7月11日发布的通知公告称，华福证券有限责任公司因在组织架构规范整改过程中，存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务等问题，反映出其内部控制不完善，被采取责令处分有关人员的行政监管措施。

　　经查，华福证券有限责任公司在组织架构规范整改过程中，存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题，上述问题反映华福证券有限责任公司内部控制不完善。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第（三）项的规定，福建证监局决定责令华福证券有限责任公司在收到决定书之日起10个工作日内，根据其有关制度规定，作出处分有关责任人员的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向福建证监局书面报告。