洞察|太平洋证券对另类投资子公司管控不到位 被行政监管

　　根据太平洋证券股份有限公司7月15日发布的公告称，因其存在对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司管控不到位，未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，被云南证监局采取行政监管措施。

　　经查，云南证监局发现太平洋证券股份有限公司存在对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司（以下简称太证非凡）管控不到位，未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。如多数审批事项审批及留痕不规范，总经理离任未开展离任审计，重要印章管理、用印不规范，风险管理委员会缺乏独立性，部分协议、合同及投资决策表未经合规与风险管理负责人审核，投后管理不到位，存在一定投资风险。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司风险控 制指标管理办法》第六条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，云南证监局决定：

　　自收到行政监管措施决定书之日起暂停太平洋证券股份有限公司另类投资子公司业务（项目退出或投资标的股权转让除外）3个月。