洞察|重庆联创共富两大违规 被出具警示函

　　据重庆监管局在8月20日发布的通知公告称，重庆联创共富股权投资管理中心（有限合伙）因未对部分投资者进行风险评估、未按规定披露信息的两大违规，被重庆监管局采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，重庆监管局发现重庆联创共富股权投资管理中心（有限合伙）存在以下问题：

　　一、未对部分投资者进行风险评估

　　截至现场检查日，重庆联创共富股权投资管理中心（有限合伙）未采取问卷调查等方式，对管理的重庆联创共富一期股权投资企业（有限合伙）（以下简称联创一期基金）部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第十六条的规定。

　　二、未按规定披露信息

　　截至现场检查日，重庆联创共富股权投资管理中心（有限合伙）未按规定和合同约定，向北京联创大洋投资合伙企业（有限合伙）的投资者披露2016年1季报、2017年1季报以及2016-2018年度经审计的财务报告；也未按规定和合同约定，向联创一期基金的投资者披露2016-2018年4季报以及2016-2018年度经审计的财务报告，违反了《私募办法》第二十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条、第十七条的规定。

　　根据《私募办法》第三十三条的规定，重庆监管局现对重庆联创共富股权投资管理中心（有限合伙）采取出具警示函的行政监管措施。