视证券法为儿戏？迎驾贡酒监事高玲违规短线买卖9800股 遭监管警告及3万元罚款

　　近日，安徽迎驾贡酒股份有限公司（以下简称为“迎驾贡酒”）第二届监事会职工监事高玲在任职期间，多次违规操作买卖“迎驾贡酒”股票，累计买入9800股，卖出9800股，证监会认为其行为违反《证券法》有关上市公司监事买卖股票的限制性规定，决定对高玲给予警告，并处30000元罚款。

　　经查明，2014年9月15日至2017年9月6日，迎驾贡酒第二届监事会职工监事高玲在任职期间，操作“高玲”证券账户多次买卖“迎驾贡酒”股票，买卖行为间隔均短于6个月，累计买入8800股，累计卖出7800股。2017年9月7日至2017年11月6日期间（卸任公司监事职务后半年内），高玲操作“高玲”账户交易“迎驾贡酒”股票，累计买入1000股，累计卖出2000股。

　　《证券法》要求，公司董监高等高管在任职期间，应当遵守《证券法》有关上市公司监事买卖股票的限制性规定。

　　然而，高玲多次买卖“迎驾贡酒”股票，买卖行为间隔短于6个月的行为，违反了《证券法》第四十七条第一款有关规定，构成短线交易；高玲在卸任监事职务后六个月内卖出“迎驾贡酒”的行为，违反《公司法》第一百四十一条第二款及《证券法》第三十八条的相关规定，构成限制期买卖。

　　安徽证监局认为，高玲在上述行为发生后积极配合调查，主动向公司董事会报告并上缴相关收益。其卸任监事后限制期内的相关卖出行为主要为前期短线交易的延续，且金额较小，违法行为轻微且没有造成危害后果，符合《行政处罚法》第二十七条第二款“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚”的规定，我局决定对于高玲限制期买卖行为不予行政处罚。

　　依据《证券法》第一百九十五条的规定，安徽证监局决定：对高玲给予警告，并处30000元罚款。

　　《证券法》第四十七条第一条要求，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。