华峰超纤两内幕交易当事人受罚：没收所得罚款3724万

　　新浪财经讯 10月19日，上海证监局披露行政处罚决定书。

　　上海证监局对项朝嵘和夏云芳内幕交易上海华峰超纤(300180,股吧)材料股份有限公司（以下简称华峰超纤）股票案进行了立案调查，经查明，当事人存在以下违法事实：

　　一、内幕信息形成与公开过程

　　2016年初，为了推进信息化水平同时搭建电商平台，华峰集团有限公司（以下简称华峰集团）董事局主席、华峰超纤董事长尤某平产生了收购软件开发、能够开展电商平台业务的公司的意向，并开始请私募机构等推荐投资标的。

　　2016年2月初，海通证券(600837,股吧)王某东向尤某平推荐了深圳市威富通科技有限公司（以下简称威富通）。

　　2016年2月16日至17日，尤某平安排浙江华峰氨纶(002064,股吧)股份有限公司（以下简称华峰氨纶）的董事会秘书陈某良在王某东陪同下赴深圳与威富通首席运营官、股东王某进行了初步洽谈。

　　2016年2月22日至23日，威富通首席执行官、股东鲜某和王某赴上海与华峰方面尤某平、陈某良会谈，海通证券王某东陪同，双方介绍了各自的情况，华峰方面向威富通表达了购买部分股权的意向。

　　2016年3月2日，华峰集团与鲜某就后者将其持有的威富通3%股权转让给华峰集团签署了《股权转让协议书》，此后，华峰集团根据协议向鲜某支付了股权转让款。

　　之后尤某平进而谋划整体收购威富通事宜，与鲜某、王某继续谈判。2016年3月22日，鲜某再次来到上海与尤某平、王某东会面，当日双方初步确立了华峰超纤整体收购威富通股权的意向。2016年3月28日，海通证券开始对威富通展开尽职调查。

　　2016年4月5日，华峰超纤发布《关于公司股票临时停牌的公告》，宣布公司拟披露重大事项，于2016年4月5日下午开市起停牌。2016年4月6日，华峰超纤发布《上海华峰超纤材料股份有限公司关于筹划重大事项停牌的公告》，宣布公司正在筹划重大事项。

　　2016年4月13日，华峰超纤发布《上海华峰超纤材料股份有限公司关于重大资产重组停牌公告》，确认上述重大事项为重大资产重组事项，交易内容为拟收购一家互联网软件公司100%股权。

　　华峰超纤拟收购威富通股权事项，达到《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第109号）第十二条第一款第三项规定的重大资产重组标准，属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。内幕信息形成不晚于2016年3月22日，公开于2016年4月13日。尤某平作为华峰集团董事局主席、华峰超纤董事长，是内幕信息所涉收购事项的主要决策者、推动者，为内幕信息知情人。

　　二、项朝嵘内幕交易“华峰超纤”的事实

　　（一）项朝嵘控制“虞某钗”证券账户交易“华峰超纤”的情况

　　“虞某钗”证券账户（虞某钗系项朝嵘的亲属）于2016年3月7日开立于上海证券瑞安罗阳大道证券营业部。项朝嵘控制该账户于2016年4月1日买入“华峰超纤”699，500股，买入金额11，122，050元，交易所用资金来源为项朝嵘向尤某玲的借款，相关交易通过虞某钗名下手机下单操作。2019年5月21日至23日项朝嵘将上述股票全部卖出。经计算，上述交易盈利 6，810，986.93元。

　　（二）内幕信息公开前项朝嵘同内幕信息知情人尤某平的联络接触情况

　　项朝嵘与尤某平为多年朋友。内幕信息公开前，项朝嵘与尤某平存在通话联系，其中，账户买入“华峰超纤”前的2016年3月24日、3月29日两人有多次通话联系。

　　（三）“虞某钗”证券账户交易“华峰超纤”明显异常

　　“虞某钗”证券账户的证券交易活动与内幕信息高度吻合；“虞某钗”证券账户2016年3月7日开立，项朝嵘借入的大额资金到账后第二天（4月1日）即突击大额买入“华峰超纤”，“华峰超纤”停牌后次日（4月6日）将剩余资金全额转出，该账户截至我局调查日再无其他证券交易；项朝嵘在海通证券开立了证券账户，该账户自2015年1月1日至我局调查日未交易过“华峰超纤”，较之其在本人证券账户交易的其他股票，案涉“华峰超纤”交易金额明显放大，异于其平时的交易习惯。综上，项朝嵘利用“虞某钗”证券账户买入“华峰超纤”行为明显异常且无合理解释。

　　以上事实，有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员的询问笔录、情况说明、通讯记录、借款合同、行程记录及提供的相关资料、相关公司提供的情况说明、公告、协议及相关资料、交易所计算数据等证据证明，足以认定。

　　项朝嵘的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

　　三、夏云芳内幕交易“华峰超纤”的事实

　　（一）夏云芳控制本人证券账户交易“华峰超纤”的情况

　　“夏云芳”证券账户于2014年11月13日开立于浙商证券瑞安罗阳大道证券营业部。夏云芳控制上述证券账户分别于2016年3月31日、2016年4月5日买入“华峰超纤” 501，600股和94，200股，合计买入595，800股，合计买入金额9，598，155元，交易所用资金来源为夏云芳向尤某玲的借款。“夏云芳”证券账户于2016年11月21日卖出“华峰超纤”15，900股。经计算，上述交易共盈利5，603，713.15元。

　　（二）内幕信息公开前夏云芳同内幕信息知情人尤某平的联络接触情况

　　夏云芳2002年加入华峰集团，系华峰集团金融管理部经理助理。内幕信息公开前，夏云芳与尤某平存在通话联系，其中“夏云芳”证券账户买入“华峰超纤”的2016年3月31日至4月5日期间两人有8次通话联系。

　　（三）“夏云芳”证券账户交易“华峰超纤”明显异常

　　“夏云芳”证券账户的案涉证券交易活动与内幕信息高度吻合；账户此前仅买入“华峰超纤”100股、买入金额1，385元，而涉案期间账户共计买入“华峰超纤”595，800股、买入金额9，598，155元，买入金额明显放大；除上述买入“华峰超纤”100股，“夏云芳”证券账户开立后至案涉交易前主要用于申购新股，仅交易过其他一只股票；2016年3月31日、4月1日、4月5日“夏云芳”证券账户分别转入资金800万元、100万元、100万元，此后近乎全部用于买入“华峰超纤”，“华峰超纤”停牌后次日（4月6日）上述交易所剩资金大部分转出。综上，“夏云芳”证券账户2016年3月31日和4月5日买入“华峰超纤”行为明显异常且无合理解释。

　　以上事实，有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员的询问笔录、情况说明、通讯记录、借款合同、行程记录及提供的相关资料、相关公司提供的情况说明、公告、协议及相关资料、相关IP和MAC地址、交易所计算数据等证据证明，足以认定。

　　夏云芳的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

　　根据项朝嵘违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，决定：没收项朝嵘违法所得6810986.93元，并处以20432960.79元罚款。

　　根据夏云芳违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令夏云芳依法处理非法持有的证券，没收违法所得5603713.15 元，并处以16811139.45元罚款。两人合计被罚款3724.41万元。