洞察|江海证券三项违规遭重罚，三大业务遭暂停半年！今年1~5月业绩同比下滑；正谋求转让旗下子公司控股权

　　近日，继中山证券之后，又一券商因严重违规收到证监会监管措施《事先告知书》，证监会拟暂停其三项业务，以及认定其三名高管为不适当人选。

　　据哈投股份(600864,股吧)6月22日发布的公告称，哈投股份全资子公司江海证券收到中国证监会出具的监管措施《事先告知书》。事先告知书显示，经查，中国证监会发现江海证券存在以下问题：一是开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

　　按照相关规定，中国证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施：

　　1、暂停债券自营业务 6 个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加）。

　　2、暂停资产管理产品备案 6 个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资）。

　　3、暂停股票质押式回购交易业务 6 个月（存续合约可以依规办理延期）。

　　据了解，一旦被处以限制业务，不仅意味着该证券公司相当一段时间内失去业务收入，更代表着该部分业务已被视为“高风险”。而江海证券曾确立了“以经纪业务为基础，以投资银行业务为龙头，以资产管理业务和证券投资业务为两翼”的战略发展思路，此次三大业务被暂停6个月，或将对江海证券今年的业绩以及日后的发展产生不小的影响。

　　5名高管将被处罚 其中3人将被认定不适当人选

　　另外，除了对公司的处罚以外，证监会拟对江海证券总裁、合规总监以及三名业务分管副总裁分别出具罚单，其中饶晞浩、孔德志、蒋宝林三人拟被认定为不适当人选，高管层面可谓损失惨重。

　　公告显示，饶晞浩、孔德志、蒋宝林三人分别作为江海证券债券自营、资产管理、股票质押三项业务分管副总裁，对江海证券存在的问题，负有领导责任。因此证监会拟对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利。

　　葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官，对江海证券存在的问题，负有管理责任。因此中国证监会拟对葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定。

　　另外董力臣作为公司主要负责人，对江海证券存在的问题，负有领导责任。中国证监会决定对董力臣采取监管谈话措施。

　　据了解，董力臣为江海证券现任总裁，2003年起进入江海证券。

　　1~5月业绩同比下滑 正谋求转让旗下子公司控股权

　　据江海证券官网显示，江海证券成立于2003年，总部位于哈尔滨，注册资本67.67亿元，是黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商。现下设77家分支机构以及三家子公司，分别为全资子公司为江海证券投资（上海）有限公司和江海证券创业投资（上海）有限公司，控股子公司为江海汇鑫期货有限公司。

　　据公开资料显示，江海证券现任董事长为赵洪波，2018年4月27日经黑证监许可字〔2018〕1号批复成为江海证券董事长。

　　进入2020年后，江海证券业绩下滑较为明显。按照2020年1~5月月报数据合并计算，江海证券合计实现营业收入6.43亿元，同比下滑41.96%；实现净利润2.01亿元，同比下滑58.08%。

　　值得注意的是，5月29日晚间，哈投股份发布公告称，江海证券拟以不低于约3.64亿元作为挂牌转让价格，通过产权交易机构正式公开挂牌转让所持有的控股子公司江海汇鑫期货51%股权。哈投股份公告中称，此次股权转让是为了优化资源配置，减少江海证券资金占用，提高资金使用效率；同时，力争通过公开挂牌转让引入更具实力的战略投资者，有效提升江海汇鑫期货的资本实力、盈利能力和行业竞争力，与江海证券共同促进江海汇鑫期货发展壮大。

　　然而在今年1~5月业绩同比下滑以及此次遭证监会重罚下，该交易也同样引人遐思。究竟是为引入“更具实力的战略投资者”，还是急需资金回笼，江海证券此次股权转让仍有待观察。

　　半月内三家券商遭暂停相关业务 涉事11位高管遭罚

　　另外，据不完全统计，近半月内已有三家证券公司遭证监会暂停或拟暂停业务，涉及11位高管被处罚，其中5人被认定为不适当人选。

　　6月3日，首创证券因开展债券自营业务中存在交易管控不足等问题，被证监会暂停债券自营业务3个月；分管固定收益事业部高管兼部门负责人张志名约谈。

　　6月11日，锦龙股份(000712,股吧)发布公告称，全资子公司中山证券因四项违规收到中国证监会深圳证监局下发的监督管理措施《事先告知书》。在拟暂停多项目业务以外，深圳证监局拟对中山证券董事长、总裁、合规总监等五名高管做出处罚，其中两人拟被认定为不适当人选。