洞察|招商证券原固收总经理职务侵占案细节曝光，5年利益输送2.74亿！近年来员工违规屡见不鲜

　　近日，中国裁判文书网发布了一则刑事判决书，揭开了近5年前招商证券(600999,股吧)固定收益总部原总经理马逸伦突然落马背后的故事。

　　2015年12月，招商证券内部下发的一份文件显示，11月25日，公司固定收益总部原总经理马逸伦被司法机关批捕，公司决定给予其开除处分。招商证券市场部回应媒体称，马逸伦是因个人涉嫌违反国家法律，被公安机关批捕。招商证券根据公司相关规定，对其作出开除处分。

　　据了解，马逸伦出生于1975年，自2000年4月起入职招商证券，2002年12月起，先后在证券投资部、固定收益产品部、固定收益部、债券销售交易部工作。

　　5年利益输送2.74亿 最终遭判刑5年

　　彼时对于马逸伦被捕的消息，市场多有猜测，但因其不是招商证券高管人员，故招商证券没有对其涉案详情进行公开。直到今年裁判文书网公布了刑事判决书才真相大白。

　　据判决书披露的细节显示，2006年11月至2011年5月期间，被告人马逸伦与被告人王凯华经事先预谋，利用被告人马逸伦担任招商证券股份有限公司债券销售交易部负责人，从事银行间债券交易业务及掌握市场资源、借用招商证券信用等职务便利，在“09电网MTN3”等29只银行间债券交易过程中，采用欺瞒申购、代持等手段，将上述债券交易获利输送给“上海琅煌投资管理有限公司”等六家丙类户公司，总金额达人民币27441.248万元，二被告人对前述非法利益按照约定比例分成。

　　而在上述的29只债券中，获利最低的一笔仅有7万元。2006年11月22日，招商证券以全价96.28元/每百元面额的价格从大成货币市场证券投资基金买入面额4000万，当日招商证券以全价96.27元/每百元面额的价格从交通银行买入面额4000万。2006年12月25日，招商证券将面额3000万的该债券以全价96.42元/每百元面额的价格卖出给上汽财务，当日上汽财务卖出给南京银行(601009,股吧)。南京银行经与琅煌公司交易结算后，12月25日当日以全价96.685元/每百元面额的价格卖出给嘉实货币市场(070008)基金。琅煌公司账面获利7.62万元，实际获利7.02万元。

　　而获利最高的一笔则高达2206万元。2008年11月14日，上汽财务按照马逸伦的指令，将代持的面额40000万该债券卖回给招商证券，招商证券买入并持有。同年11月20日，马逸伦以面额40000万该债券系为招商证券“客户”代持为由，决定招商证券以全价101.8986元/每百元面额卖出给民生银行(600016,股吧)（琅煌公司代理行），当日王凯华按照被告人马逸伦提供的交易要素，委托民生银行从招商证券买入，当日以全价107.4286元/每百元面额卖给被告人马逸伦联系的招商银行。前述交易琅煌公司获利人民币2206万元。

　　2015年7月30日，马逸伦主动向公安机关投案。王凯华也被抓获并如实供述了前述犯罪事实，同时退出所得赃款，并协助公安机关抓获其他犯罪嫌疑人。

　　法院认为，被告人马逸伦、王凯华共同利用被告人马逸伦职务上的便利，非法占有单位财物，数额巨大，其行为均已构成职务侵占罪。

　　但鉴于马某伦犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，属自首，依法予以从轻处罚；王某华协助抓获其他犯罪嫌疑人，属立功，依法予以从轻处罚；王某华如实供述自己的罪行，退还所得赃款，酌情予以从轻处罚；马某伦因本案被监视居住88日折抵刑期44日。

　　最终，法院判决马某伦犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年，并处没收财产人民币三千万元（刑期自判决执行之日起计算，即自2015年10月27日至2020年9月12日止）；王某华犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；马某伦、王某华退出的赃款人民币6230.87万元，予以发还招商证券；继续追缴马某伦、王某华违法所得，依法予以没收，上缴国库。

　　员工违法违规屡见不鲜 仅今年就已披露两起

　　据天眼查数据显示，招商证券前身为成立于1991年7月的招商银行证券业务部，背靠具有百年历史的招商局集团。目前注册资本32.27亿元，公司总部位于深圳福田区，下设248家分支机构。在历届董事长的带领下，招商证券先后在A、H股上市。

　　事实上，招商证券员工违法违规事件近年来屡见不鲜，仅今年至今就已经披露多起。

　　7月7日，中国裁判文书网公布了一则二审刑事裁定书，原招商证券资产管理总部理财投资部投资经理杜某某在职期间存在违规炒股、私下接受客户委托买卖股票，并涉嫌内幕交易，最终法院判决其犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一千元。

　　而就在判决书公布的前不久，招商证券青岛五四广场营业部市场部的财富顾问李颖因存在利用未在公司报备的手机，违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为，被证监局出具警示函。

　　另外，招商证券还曾因反洗钱违规遭到央行处罚，涉及两名员工。

　　今年4月，中国人民银行长春中心支行公布了一份行政处罚信息公示表，招商证券长春人民大街证券营业部未按照规定履行客户身份识别义务，因此人民银行长春中心支行决定对其处以罚款22万元。同时时任合规专员反洗钱专员侯晋、时任营业部柜台业务岗反洗钱专员吕延超对此负有直接责任，人民银行长春中心支行决定对两人分别处以罚款1.3万元的行政处罚。