洞察|督导未尽责，太平洋证券因中钰科技信披违规遭罚！上半年净利同比下降逾八成；涉及多项诉讼金额达23亿

　　近日，中国证监会广东监管局发布了一则行政监管措施决定书，太平洋证券因作为中钰科技时任主办券商未能勤勉尽责遭罚。

　　据行政监管措施决定书〔2020〕131号显示，中钰科技因2015年半年度报告虚增利润以及关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务两项违法违规被广东证监局作出行政处罚，太平洋(601099,股吧)证券作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改；在为中钰科技2015年两次股票发行项目出具合法合规性意见过程中，未按照全国中小企业股份转让系统相关业务规则的要求充分履行审慎核查义务，于2015年7月27日及8月12日不当地出具了“公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形”及“公司在挂牌期间及本次股票发行过程中，规范履行了信息披露义务”等专项意见，未能保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　因此，广东证监局认定，太平洋证券的的上述行为，违反了相关规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条的规定，广东证监局决定对太平洋证券采取出具警示函的监督管理措施，责令其公司认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施，并于收到决定书之日起30日内书面报告广东证监局。同时要求太平洋证券及相关人员应当认真吸取教训，切实加强证券法律法规学习，强化风险意识，提高执业质量，杜绝类似事件再次发生。

　　对此，太平洋证券在9月29日发布的公告中称，公司将按照上述决定的要求，认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施并在要求时间内向监管部门书面报告。公司及相关人员将认真吸取教训，切实加强证券法律法规学习，强化风险意识，提高执业质量，杜绝类似事件再次发生。目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

　　上半年净利下降逾八成 涉及多项诉讼金额达23亿

　　据太平洋证券官网显示，太平洋证券股份有限公司于2003年注册成立，注册资本金68亿元。2007年，太平洋证券在上海证券交易所上市。目前下设108家分支机构，营业网点涵盖全国直辖市及除港澳、台以外的所有省区。

　　和讯商业指数显示，目前太平洋证券资本充足，信用风险评级处于BBB级；财务状况良好，评分775分（满分1000）；量化信用指数B级；企业破产指数3/9，处于较低水平；交易对手风险指数6/10，风险较低；但企业创新力指数略有不足，仅有60.64（满分100）。

　　另据太平洋证券发布的2020 年上半年报显示，报告期内太平洋证券实现营收 49,510.52 万元，同比下降53.76%；归属于母公司股东的净利润 5,292.86 万元，同比大幅下降85.21%。截至报告期末，公司资产总额 3,220,357.76 万元，较上年末增加 4.80%；归属于母公司股东的权益 1,041,234.75 万元，较上年末增加 0.65%。

　　值得注意的是，9月25日晚间，太平洋证券曾发布涉及诉讼及诉讼进展公告。公告显示，太平洋证券及其子公司在最近12个月内累计涉及诉讼（仲裁）金额合计达23亿元。其中，涉案金额较大的案件本金合计人民币 188,691.07 万元，分别为太平洋证券与神雾科技合同纠纷案，涉案本金169,091.07 万元； 太平洋证券与贤丰控股(002141,股吧)证券交易纠纷仲裁案，涉案本金19,600 万元。除上述涉案金额较大案件外，太平洋证券其他诉讼/仲裁案件本金合计人民币41,321.18 万元。

　　对于上述诉讼（仲裁）对公司本期利润或期后利润等的影响，太平洋证券在公告中表示，近期公司累计涉及的诉讼（仲裁）事项主要为公司代资产管理计划涉诉，不涉及资产减值准备计提，为公司根据委托人指令，作为产品管理人代资产管理计划行使诉讼（仲裁）权利，审理结果最终由委托人实际承担。鉴于近期累计涉及的诉讼（仲裁）事项案件尚未审结，诉讼（仲裁）事项对公司本期利润或期后利润的影响暂无法预计。