海通证券资管原副总监炒股被罚超1亿，案发后公司多次换合规总监

炒股一时爽，被罚两行泪。

日前，上海证监局披露一份行政处罚。上海海通证券(600837)资产管理有限公司权益投资部副总监刘某违法炒股交易147亿元，被罚没超1亿元。

行政处罚显示，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用5个证券账户持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计2.46万笔，累计交易金额146.82亿元，盈利0.55亿元。

上海证监局认为，刘某的行为已经违反《证券法》决定，并向刘某发出《行政处罚事先告知书》，告知刘某或被罚没超1亿元。

在听到这个金额时，刘某及代理人作出最后的挣扎，辩称《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超当事人承受能力，但并未遭到采纳。

最终，上海证监局作出行政处罚，责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某全部违法所得，并对刘某处以同等金额罚款。刘某共计被罚没近1.1亿元。

值得一提的是，刘某违法炒股长达7年之久。

上海海通证券资产管理有限公司官网显示，该公司是海通证券全资子公司，注册资本为22亿元人民币，是目前国内注册资本金雄厚的券商系资产管理公司之一。

值得一提的是，在此案事发后，海通资管连换多任合规总监。

2021年5月，首席风险管理兼合规总监李雪离任，同年7月周陶接任这一职位。但刚刚过去半年，周陶就辞任该职，2022年3月，合规总监又由总经理李井伟兼任，直到2022年5月18日，吴文然接任合规总监，并履职至今。

（作者 | 李峥，编辑 | 朗明）