智通财经APP获悉,9月18日,香港证监会发布公告称,禁止太平证券(香港)有限公司(太平证券)前负责人员卢伟明(男)重投业界七个月,由2023年9月16日起至2024年4月15日止。
经香港证监会调查发现,于2018年1月2日至2018年9月28日期间,卢在太平证券不知情之下,登入两名客户的互联网交易帐户,并替他们发出交易指示,造成客户自己发出该等交易的假象。
卢亦没有就该两名客户发出的交易指示备存妥善纪录。其行为违反了太平证券的内部政策,令公司无法妥善监察该两名客户帐户的操作。
香港证监会在决定采取上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括卢的失当行为所持续的时间,及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
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