控股股东1亿元增持计划仅完成不到200万元 ST高升收关注函

12月6日，深交所向ST高升（即高升控股，000971.SZ，股价1.85元，市值19.4亿元）下发关注函，要求说明该公司及控股股东天津百若克是否存在利用增持计划炒作公司股价、误导投资者的情形。

2023年6月5日，ST高升披露公告称，控股股东天津百若克医药生物技术有限责任公司（以下简称天津百若克）计划自公告发布之日起6个月内增持ST高升股份，计划增持金额不低于1亿元且不超过1.5亿元。截至12月6日，增持期限届满，天津百若克实际增持金额为199.95万元，未完成增持计划。

对此，深交所关注函中，要求ST高升说明公司及天津百若克是否存在利用增持计划炒作公司股价、误导投资者的情形。

亿元增持计划 最终实际增持金额不足两百万元

12月6日晚间，深交所向ST高升下发关注函。

具体而言，2023年6月5日，ST高升披露公告称，控股股东天津百若克计划自公告发布之日起6个月内增持ST高升股份，计划增持金额不低于1亿元且不超过1.5亿元。

然而，截至12月6日，增持期限届满，天津百若克实际增持96.51万股，增持金额为199.95万元，未完成增持计划。

基于此，深交所要求ST高升结合天津百若克披露增持计划时公司股价及当时其财务状况，说明增持计划实施目的、相关决策是否审慎，增持期限及金额等安排的设置是否合理，公司及天津百若克是否存在利用增持计划炒作公司股价、误导投资者的情形。此外，深交所还要求结合天津百若克的货币资金、资产状况、财务数据、资信水平、股份质押冻结等情况，补充说明其未完成上述增持计划的具体原因。

同时，深交所还表示，公司控股股东天津百若克未在规定期限内完成增持承诺，涉嫌违反了《股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》的相关规定。根据相关规定，深交所将对相关违规当事人启动纪律处分程序。

上海明伦律师事务所律师王智斌在接受《每日经济新闻》记者采访时表示，经查询相关公告，ST高升控股股东在作出增持承诺时并未设定价格条件，区间内也未就履行不能发布过风险提示，由此可见，ST高升控股股东并非由于增持条件不成就或者发生了未能预见的风险因素进而导致其未能完成承诺，ST高升控股股东并非由于客观原因未履行增持计划，这种情形已涉嫌构成《证券法》84条所规定的违背公开承诺。

王智斌进一步表示，控股股东违背公开承诺的法律后果是多方面的。一方面，投资者可以根据《证券法》84条之规定要求控股股东承担赔偿责任；另一方面，根据《股票上市规则》等自律监管文件中的规定，控股股东违背承诺的，将面临交易所的监管措施或者实施纪律处分。

增持计划抛出后 公司股价曾连续走高

回溯过往公告，在上述增持计划公告前一个交易，即6月2日，ST高升股价盘中一度跌至1.27元/股，为其近年来的新低。

2023年6月1日盘后，ST高升发布《股票交易异常波动公告》，5月30日、5月31日、6月1日连续三个交易日，该公司股票收盘价格跌幅偏离值累计超过12%。

上述公告发布后不久，6月5日（周一）盘后，ST高升旋即抛出了这份亿元增持计划。

在当时的公告中，ST高升表示，公司控股股东天津百若克基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司价值的认可，提升投资者信心，切实维护广大投资者权益和资本市场稳定，天津百若克计划自本公告发布之日起6个月内，通过深圳证券交易所交易系统允许的方式增持公司股份。本次拟增持股份的金额不低于1亿元且不超过1.5亿元，根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划。

与此同时，ST高升的股价在6月5日-8日持续走高。因6月5日、6月6日连续两个交易日的收盘价格涨幅偏离值累计超过12%，6月6日晚间，ST高升再度发布《股票交易异常波动公告》。

然而增持计划期限届满，这份在当时给了投资者诸多信心的增持计划，最终未能完成。

12月7日，围绕上述增持计划未完成的原因、影响，以及公司计划如何应对潜在的纪律处分等问题，《每日经济新闻》记者致电ST高升董秘办并发送采访邮件，接线人员表示董秘在开会稍后回电，截至发稿上述采访诉求未获回复。

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