强化监管！证监会紧盯券商执行限售股无融券新规，严打违规交易提升行业标准

证监会对券商落实“限售股不得融券”新规的评价

证监会表示，沪深交易所发布的《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》明确了“限售股不得融券”的要求，并要求证券公司按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。监管部门和行业协会通过多种方式督促证券公司落实新规要求，绝大多数证券公司已基本到位，但也发现有个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。下一步，证监会将全面强化穿透式监管，压实证券公司责任，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，切实提高业务水平，并建立健全穿透式监管的工作机制，对违反“限售股不得融券”要求的行为从严打击。