券商白名单评估标准再细化融资类业务潜在风险受到关注证券时报e公司讯,记者获悉,监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。最新细化的要求包括,因重点业务风险未纳入白名单的公司,需...
券商白名单评估标准再细化融资类业务潜在风险受到关注证券时报e公司讯,记者获悉,监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。最新细化的要求包括,因重点业务风险未纳入白名单的公司,需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请;若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的,可给予1个月过渡期,期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。重点业务风险方面,公司应审慎开展高风险业务,风控有效执行。存在以下情况的公司不予纳入白名单,即融资类业务潜在风险较大的。
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