券商白名单评估标准再细化 融资类业务潜在风险受到关注

2024-02-01 07:18:00 和讯 

快讯摘要

券商白名单评估标准再细化融资类业务潜在风险受到关注证券时报e公司讯,记者获悉,监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。最新细化的要求包括,因重点业务风险未纳入白名单的公司,需...

快讯正文

券商白名单评估标准再细化融资类业务潜在风险受到关注证券时报e公司讯,记者获悉,监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。最新细化的要求包括,因重点业务风险未纳入白名单的公司,需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请;若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的,可给予1个月过渡期,期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。重点业务风险方面,公司应审慎开展高风险业务,风控有效执行。存在以下情况的公司不予纳入白名单,即融资类业务潜在风险较大的。

(责任编辑:刘畅 )
写评论已有条评论跟帖用户自律公约
提 交还可输入500

最新评论

查看剩下100条评论

热门阅读

    推荐阅读