因在持续督导中存在违规 国信证券被监管出具警示函

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）5月6日，广东证监局发布公告表示，国信证券(002736)作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序的问题。在持续督导期间，存在未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

此外，国信证券存在未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题，未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

广东证监局指出，上述情形违反多项规定，因此决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施，要求其于收到决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。