海通证券保荐业务履职尽责不到位遭通报批评 2024年来合规风控频踩红线

中国网财经5月10日讯 5月8日，上交所发布公告，因对IPO企业科利德首发上市保荐核查工作履职尽责不到位，对海通证券(600837)(600837.SH)及2名保荐代表人予以通报批评。

2024年来，海通证券在业务合规问题上屡踩红线。此次被通报批评前，海通证券已被证监会立案，年内投行业务已两次遭到监管点名。

此外，海通证券已连续两年净利润暴跌，2023年其净利润下滑超80%，成为千亿市值券商中业绩降幅最显著的公司。

因保荐业务履职尽责不到位被通报批评

2023年6月15日，上交所受理科利德首次公开发行股票并在科创板上市的申请。后因项目撤回，上交所于今年2月终止了科利德的发行上市审核。

在发行上市申请过程中，发行人科利德存在科创属性指标相关信息披露不准确、研发人员数量及研发投入金额披露不准确、未充分说明成本核算的准确性等违规行为，相关情况与申报文件披露不一致等情况。

上交所在发行上市审核及现场督导工作中发现，海通证券作为科利德首发上市项目的保荐人，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题：未充分核查发行人科创属性指标相关信息；未充分核查研发人员认定依据；未充分核查研发投入金额的准确性；未充分核查成本核算的准确性。

海通证券因首发上市保荐业务履职尽责不到位，分别于2023年6月15日、2024年1月29日被采取监管警示、监管谈话的监管措施，并提交了书面整改报告，但未能举一反三，未切实整改到位。上交所在科利德项目现场督导中仍发现，海通证券在保荐业务内部质量控制方面存在质控、内核意见落实不到位、质控部门现场核查有效性不足的问题。

上交所在5月8日的公告中指出，“海通证券在多个首发保荐业务中履职尽责明显不到位，投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎”，因此对海通证券予以通报批评。

此外，张波、周磊作为海通证券指定的科利德首发上市项目的保荐代表人，存在未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查成本核算的准确性的问题，同样被上交所予以通报批评。

已多次因违规被监管警示

事实上，年初至今海通证券已经多次因合规问题被监管“点名”，这或将削弱市场对海通证券专业能力、合规风控水平的信任度。

2024年4月30日，因作为格力债券“21格地02”“22格地02”主承销商和受托管理人未对相关情况分析核查、尽职调查、报告不及时等，海通证券被广东证监局采取责令改正监管措施。

4月份，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白(002145)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，证监会对海通证券进行立案。

1月，海通证券及相关人员因保荐不尽责、擅自改招股书等投行业务违规两次遭监管处罚，4名保代被通报批评，3名相关负责人被警示。

此前，新“国九条”的颁布再次向市场强调了券商责任：进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。

数据显示，我国上市证券公司共43家，从年初至5月的监管实践看，证监会及各地证监局、沪深交易所、证券业协会、全国股转公司针对上市证券公司已开出超70张罚单，其中，“内部制度不完善”“未依法履职尽责”成为上市证券公司被罚事由的高频词汇。

2023年净利润缩水80%

不仅执业质量问题频出，海通证券业绩也出现大幅下降。2023年，海通证券实现营业收入229.53亿元，归母净利润10.08亿元，分别同比下滑11.54%、84.59%。

今年一季度，其下滑态势依旧。2024年一季度，海通证券实现营业收入47.62亿元，归母净利润9.11亿元，分别同比下滑44.11%、62.56%。

回顾海通证券的发展历程，不难发现其曾经的辉煌和现在的困境形成了鲜明对比。拉长时间线来看，2013-2021年，海通证券的营收水平一直紧跟“券商一哥”中信证券(600030)之后，净利润排名也从未掉出前四。2021年后，海通证券连收两年下滑业绩，2023年营收仅约2021年的一半多，2023年归母净利润甚至不及2021年的十分之一。

从年报看，2023年海通证券多项业务收入缩水。其中，财富管理、投资银行、资产管理业务分别实现营收83.15亿元、36.31亿元和26.49亿元，同比减少12.03%、14.8%和14.16%；交易及机构业务营收为-29.24亿元，同比减少12.19亿元。五大主营业务中，仅融资租赁业务营收同比微增0.63%，为51.22亿元。

此外，拖累海通证券全年业绩的原因还有境外业务。2023年，海通证券境外业务实现营收7.8亿元，同比减少70.24%，毛利率为-766.98%，同比减少621.25个百分点。