律所债券业务：多类违规待整治 合规展业

【证券律所须合规展业，交易商协会发布典型违规情形专项提示】

近日，交易商协会发布《典型违规情形专项提示，指出律所已成为参与债务融资工具市场数量最多的中介机构，相关市场成员应认真学习典型违规事项，依法合规开展业务。

在典型案例中，存在律所见习生替签法律意见书签名，律所不把关、不审核，内部管理制度严重缺漏的情况。有的律所两次更正错误后，最终披露的法律意见书仍有错误，履职粗放、质效低下。

交易商协会将持续关注律所在银行间债券市场的执业情况，及时查处、纠偏违规行为。

中介机构严格履行规定及约定是债券市场持续健康发展的基础。部分律所存在内部管理制度不健全、对尽职调查“走过场”、为持有人会议出具法律意见书尽职履责不足、工作底稿保存不完整不规范等问题。

交易商协会表示，律所应提升内部管理及服务水平，勤勉尽责，审慎发表意见，严格按照要求妥善保管工作底稿材料。