主要证券公司：投顾业务自查启动，防范利益冲突

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【交易商协会约谈主要证券公司，督促投顾业务规范运营】 交易商协会在近期自律管理过程中发现，部分证券公司在为中小银行提供投顾服务时，存在操控客户交易、混同自营与投顾业务运作、利用变相资金池在不同账户间调整收益以及进行利益输送等违规行为。为强化债券市场规范，确保市场稳定运行，交易商协会近日对投顾业务规模较大的主要证券公司进行了约谈，要求其严格区分不同业务条线，规范投顾业务的开展和服务方式，以防范利益冲突和道德风险。同时，协会要求这些证券公司对投顾业务进行全面自查，并在规定时间内向协会报告自查结果，提交所有投顾协议。对于未能如实反映自查问题的证券公司，交易商协会将视具体情况采取进一步的自律管理措施。