知名私募新余善思投资违反投资限制比例，遭监管发函警示

近日，江西证监局的两份警示函引起了记者的注意，知名私募新余善思投资赫然在列，其曾出现在海能达的前十大股东名单中，这次主要是公司旗下基金产品善思慧成捌号在运营期间基金总资产占净资产比例超200%，违反了相关的投资限制而收到了警示函，公司管理规模在20亿-50亿元之间。实际上今年已经有多家私募因为超过了投资限制比例而收警示函。

此外，江西铂润投资因为旗下基金产品铂润铂盈朝阳私募证券投资基金净值触及止损线后未按照合同约定处理也收到了警示函。

新余善思投资违反了投资限制比例收警示函

随着私募行业的强监管的深入，使得私募行业的各种乱象逐渐被曝光。近日知名私募新余善思投资管理中心（有限合伙）被江西证监局采取了出具警示函的措施。经查，新余善思投资旗下的私募基金产品善思慧成捌号证券投资基金在运营期间基金总资产占净资产比例超200%，违反了基金合同关于“本基金的总资产占净资产的比例不超过200%”的投资限制。

中基协备案信息显示，新余善思投资成立于2015年6月3日，公司的管理规模在20亿-50亿元之间，公司实际控制人为陈衍佳，其在2012年7月至2013年12月期间在鹏华基金管理有限公司广州分公司担任渠道经理，之后相继在深圳市山灵数码科技发展有限公司、深圳响宴文化有限公司、深圳山灵数码科技发展有限公司任职。

值得注意的是，从新余善思投资股权机构来看，陈衍佳持股51%，黄鹏程持股49%。新余善思投资在私募圈也小有名气，旗下的善思玺德一号私募证券投资基金曾出现在海能达2022年一季报中，当时持有957.74万股。之后一路增持，在2022年三季度持有海能达1936.47万股。之后从2023年二季度开始减持。

今年以来，多家私募基金因为投资限制超标而收到了监管函。比如在今年3月22日，安徽证监局发布对安徽明泽投资采取责令改正措施的决定，因为公司展业过程中出现部分产品投资总资产占净资产的比例超过200%的情形。在2016年7月15日，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，其中明确指出，证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得存在结构化资产管理计划的总资产占净资产的比例超过140%，非结构化集合资产管理计划的总资产占净资产的比例超过200%的情形。

江西铂润投资净值触及止损线未按合同处理收警示函

同日，江西证监局也下发了关于对江西铂润投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定，经查江西铂润投资存在以下问题，首先是公司旗下基金产品铂润铂盈朝阳私募证券投资基金净值触及止损线后未按照合同约定处理；其次是基金产品铂润铂盈朝阳私募证券投资基金净值低于预警线后，期间存在现金类资产占基金资产净值低于50%情形，未按照合同约定及时调整标的资产与投资比例。上述行为违反了相关规定，江西证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

江西铂润投资管理有限公司创始人、总经理史现省，先后在券商等金融机构从业，金融证券投资经验较为丰富，管理私募基金多年，主要研究风险控制及投资组合的优化策略，全面负责公司管理及稳健运营。

中基协备案信息显示，江西铂润投资管理有限公司成立于2015年3月19日，公司的管理规模在0-5亿元之间。从公司实际控制人史现省的履历来看，其先后在世纪证券、国信证券、兴业证券任职，2014年9月至2015年3月期间在江西商富投资管理有限公司总经办担任总经理。从公司股权结构来看，史现省持股80%，朱磊持股20%。

江西铂润投资并非首次受到监管，公司曾在2023年12月12日被江西证监局采取责令改正的行政监管措施，经查，江西铂润投资实际办公地址、实际从业人员与在中国证券投资基金业协会登记情况不一致。未按合同约定向投资者披露信息。未按合同约定履行止损条款，内控机制及制度不完善。

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