券商投行内控摸底：高管廉洁风险排查，保荐代表人数量降至35人

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【监管部门启动2023年投行内控情况调查，重点关注高管廉洁从业风险】 近日，监管部门正式展开对2023年券商投行业务内部控制机制建设及执行情况的全面摸底工作。此次调查属于常规性沟通的一部分，旨在深入了解投行业务的实际运作情况。 据悉，此次“摸底”涵盖了22个具体方面，其中包括投行业务相关的高管、部门负责人及一般员工是否存在廉洁从业风险事件。此外，调查还将关注券商是否在其内部制度中明确规定了对违规人员的处罚措施，以及保荐代表人的数量是否符合法定要求。值得注意的是，有券商为了维持保荐资格，仅保留了35名保荐代表人，这恰好达到了保荐资格的最低要求。