南京证券一投顾被警示 向未签订协议客户发送个股建议

中国经济网北京11月12日讯 证监会网站8日公布了宁夏证监局关于对刘乇采取出具警示函措施的决定。经查，刘乇在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券营业部从业期间，存在向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议信息，且未向客户提示潜在风险的行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的相关规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，宁夏证监局决定对刘乇采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

相关规定：

《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：

（一）当事人的权利义务；

（二）证券投资顾问服务的内容和方式；

（三）证券投资顾问的职责和禁止行为；

（四）收费标准和支付方式；

（五）争议或者纠纷解决方式；

（六）终止或者解除协议的条件和方式。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条： 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

以下为原文：

宁夏证监局关于对刘乇采取出具警示函措施的决定

刘乇:

经查，你在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券营业部从业期间，存在向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议信息，且未向客户提示潜在风险的行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的相关规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

宁夏证监局

2024年11月8日

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