神华期货郑州营业部被出具警示函：因存在不相容岗位未分离情形

中国网财经10月16日讯 日前，河南证监局发布相关监管措施决定书显示，经查，神华期货有限公司郑州营业部(简称：神华期货郑州营业部)存在不相容岗位未分离的情形，反映出该营业部风险管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155 号)第五十条第一款的规定。

河南证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对神华期货郑州营业部实施出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求该营业部应切实加强内部控制，提升合规管理水平，并于收到本决定书之日起 30 日内向河南证监局提交书面整改报告。

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