债券池管理不到位！兴证资管遭监管警示

【大河财立方消息】12月30日消息，福建证监局日前对兴证证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，兴证资管存在部分单一资管计划为银行理财规避监管要求提供便利、债券池管理不到位、股票投资管理有待完善、投诉处理流程有待优化、薪酬递延政策执行不到位、个别单一资管产品信息披露不完整等问题，反映兴证资管内控管理不到位。

根据相关规定，福建证监局决定对兴证资管采取出具警示函的行政监管措施。兴证资管应高度重视，采取有效措施加强整改，切实提升私募资管业务合规运作水平，并于收到本决定书之日起30日内向福建证监局提交书面整改报告。

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