北交所：2024 年监管情况披露 多类警示

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【1 月 7 日，北交所在《发行上市审核动态》中披露 2024 年监管情况】 2024 年 1 至 12 月，北交所对 6 家申报项目中中介机构执业质量问题采取行动，包括出具警示函 3 次、口头警示 10 次、要求提交书面承诺 5 次，涉及 5 家发行人、4 家保荐机构，12 名保荐代表人、10 名签字注册会计师等。 2020 年 4 月 27 日至 2024 年 12 月 31 日，针对 44 家申报项目中的问题，采取出具警示函 24 次、约见谈话 4 次、口头警示 65 次、要求提交书面承诺 6 次，涉及 41 家发行人、9 家保荐机构，86 名保荐代表人、24 名签字注册会计师。 针对 43 家申报项目中存在的中介机构执业质量问题，记录 43 次执业质量负面行为，涉及 31 家保荐机构。