刚刚！个人举报上市公司造假获证监会一次性奖励3.5亿！

　　刚刚（美国东部时间2020年6月4日），SEC重磅宣布，奖励一名举报人5000万美元！

　　折合人民币超过3.5亿！

　　这次奖励，也刷新了美国SEC奖励举报人金额的记录！

　　2019年，曾有2名举报人一起获得了SEC颁发的5000万美元的奖金，

　　而这次，是一个人独享5000万美元巨额奖金！

　　SEC称，这位举报人”提供了一家公司不当行为的详细第一手观察资料，从而使SEC成功地采取了执法行动，SEC向受损害的投资者返还了大量资金”。

　　上个月的同一天，2020年5月4日，SEC刚刚奖励了另一个举报人，举报人获得近200万美元的奖金！折合人民币超过1400万元 。

　　美国SEC官网，在首页“news"栏目下的“press release"大家在官网上可以看到，能够获得巨额奖金的举报人并非凤毛麟角，而是大有人在。

　　2019年，SEC称由于两名举报人提供的高质量信息帮助SEC成功地采取了执法行动，将向他们提供总计5000万美元（按当时汇率约合人民币3.36亿元）的奖金！

　　华尔街日报(博客,微博)援引其中一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称，此案与华尔街知名投行摩根大通有关。

　　摩根大通在被SEC调查后，同意支付3.07亿美元，来了结其未能向高净值客户披露利益冲突的指控。

　　一名律师表示，这些线人导致SEC和美国商品期货交易委员会（CFTC）对摩根大通提起诉讼，原因是该公司未能向客户披露他们更愿意将客户的资金投资于自己的共同基金和对冲基金。

　　2018年3月，美银美林因未能将客户资金与自营资金隔离，使客户资产面临风险，而遭到SEC的处罚，罚没4.15亿美元。

　　在此案中，SEC通过三名举报者提供的信息，获得了美银美林违规的证据。而这三位举报者获得了总共8300万美元的奖金，其中两名举报者共获5000万美元，另一名举报者获得了3300万。

　　根据美国相关法规规定，如果举报人自愿向SEC提供信息，并且该信息对SEC成功执法有重大帮助，举报人就可以获得奖励，奖励金额为该项执法所得的10%至30%。

　　中美对上市公司造假的态度越来越严格。

　　在6月5日的外交部例行记者会上，路透社记者提问：美国国务卿蓬佩奥在周三的时候发表讲话，称“欢迎纳斯达克加强更严格监管”，同时警告“中国公司不要再继续进行财务欺诈的行为”，中方对此有何回应？

　　发言人耿爽表示，我们注意到美方有关的表态。中国政府始终主张无论在何时上市，上市公司都应当严格地遵守上市地的相关法律和规则，真实准确完整的履行信息披露义务，保护投资者的合法权益。

　　“中方对上市公司财务造假行为始终秉持零容忍的态度，这一立场是一贯的，也是明确的。美方关于中国公司不遵守美国相关规则的说法，以偏概全。”

　　耿爽说，的确近来个别的中国公司出现了一些财务造假行为，但这不能完全的代表全部在美上市的中国公司。耿爽进一步表示，美方近期针对中国公司的一些言论和做法带有明显的偏见。

　　“事实上中美双方的监管机构在跨境上市公司审计监管领域开展了多项的合作。现在的事实是美方有关监管机构不愿意去解决问题。”耿爽说，“美方针对中国的有关言行，是对监管问题的政治操弄，逼迫中国公司同美国退市，将会严重地损害美国投资者的利益。”

　　耿爽表示，我们期待美方拿出解决问题的诚意，按照跨境审计监管的国际惯例，以平等合作的方式来解决分歧，真正保护投资者的利益。

　　上市公司造假还是机制问题。你怎么看？

　　编辑综合自来源：环球网、IPO头条、投行那些事儿

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