新证券法显威 上海富控直接责任人遭市场禁入

证券时报记者 朱凯

近日，上海证监局对上海富控互动娱乐股份有限公司涉嫌信息披露违法违规案下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，拟对上海富控给予警告，并处以600万元罚款，拟对直接负责的主管人员及其他直接责任人员给予警告，并处以50万元至400万元不等的罚款，拟对两名直接负责的主管人员采取市场禁入措施。据悉，案件其他责任人员正在调查处理中。

上海富控2019年年度报告涉嫌存在虚假记载。2020年8月25日，上海富控披露的2019年年度报告冲回预计负债18.86亿元，冲回应付利息11.06亿元，确认投资收益29.92亿元。经查，上海富控将上述预计负债和应付利息冲回的会计处理不符合相关会计准则的规定，导致上海富控2019年年度报告虚增利润总额合计29.92亿元，占上海富控2019年度更正后合并报表利润总额的235.78%，并导致公司2019年年度报告披露净资产由负值转为正值。

证券时报记者了解到，2020年11月，上海证监局对上海富控采取责令改正的行政监管措施。2020年12月，上海证监局对上海富控涉嫌信息披露违法违规案立案调查。因2018年至2020年连续三年期末净资产为负值，目前，上海富控已被上海证券交易所终止上市并摘牌。

同时，本案是上海证监局首次适用新证券法处罚的信息披露违法违规案件，是贯彻落实新证券法、刑法修正案及中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的最新具体举措。上海证监局将坚持“零容忍”原则，强化退市监管力度，坚决遏制规避退市及“带病闯关”等信息披露违法行为，依法从严打击财务造假等各类证券期货违法违规活动。

对于下一步的工作，上海证监局方面表示，将积极支持投资者通过法定途径维护自身合法权益，对上海富控案其他个别涉嫌违法责任人员继续调查，并依法将相关责任人员涉嫌犯罪的行为移送公安司法机关，综合运用行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，净化市场生态，促进资本市场平稳健康发展。