洞察|东海证券未勤勉尽责遭监管警示 去年净利锐减7成

　　近日，江苏证监局对东海证券在作为顺风光电投资（中国）有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况发布警示函。

　　江苏证监局作出上述决定，是根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号），我局对你公司作为顺风光电投资（中国）有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托管理人执业情况进行了延伸检查。

　　在检查中，江苏证监局发现，2015年11月27日，发行人将募集资金中2.71亿元划转至其全资孙公司上海顺能投资有限公司（以下简称“上海顺能”），上海顺能于2015年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。而东海证券作为“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人上述违规行为。并且，在东海证券出具的《顺风光电投资（中国）有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露发行人募集资金专项账户运作合规，不存在挪用募集资金、将募集资金转借他人的行为。违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

　　江苏证监局表示，依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，现决定对东海证券采取出具警示函的监管措施。请东海证券加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习，增强守法合规意识，对存在的问题切实进行整改，并于2019年1月31日前向江苏证监局提交书面整改报告，江苏证监局将对东海证券整改情况进行检查。

　　公开资料显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，在行业大潮转折之际，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”，2005年成为全国首批第十家创新试点券商。2013年7月公司改制为“东海证券股份有限公司”，目前，公司注册资本为16.7亿元。

    东海证券曾因丹东港违约收警示函

　　和讯股票查询资料发现，去年1月16日，东海证券还曾在托管丹东港集团于2016年10月27日发行的5.6亿元公司债券过程中，未能勤勉尽责履行受托管理责任，被辽宁证监局出具了警示函。

　　东海证券被罚，缘于此前债券发行人丹东港集团被查出，未在2016年报中披露与关联方丹东老东北农牧有限公司的资金拆借情形，并且在债券存续期间内未及时披露公司拖欠员工工资、存在未能支付银行借款利息情况等可能影响偿债能力或债券价格的重大事项。其于2017年12月18日被辽宁证监局公告警示。

　　而作为公司债“16丹东港”的受托管理机构，东海证券未按规定在债券存续期内持续有效督促发行人履行信息披露义务，没有持续有效关注发行人的资信状况，对相关情况进行持续有效跟踪和监督，未能勤勉尽责地履行受托管理责任，难辞其咎，同样被罚警示公告。

　　根据东海证券1月17日发布的《2018年度未经审计财务报表》显示，公司2018年营收1,192,130，967.980元，较上年同期减少35%，净利润139,856,118.88元，较上年同期减少77%。