华林证券资管产品存在尽调不到位等问题被警示 盘中下跌逾7%

　　近日，华林证券因产品存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位；存续期管理不到位、信息披露不及时等严重问题，为此，黑龙江证监局出具警示函。

　　5月20日，华林证券盘中跌逾7%，最低见9.9元，触及前短期新低；现报10.15元，跌幅5.58%，换手率3.6%。

　　　经查，华林证券作为红博会展信托受益权资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人存在如下问题。

　　一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。

　　二是存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

　　黑龙江证监局认为，华林证券上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）、（二）、（六）项及第四十二条规定，按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，现对华林证券采取出具警示函的监督管理措施。华林证券应加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类问题发生。