獐子岛吴厚刚：公司和被罚人员已准备申辩材料

　　新浪财经讯7月11日，昨日晚间，獐子岛(002069)发布公告称，已收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（以下简称“告知书”），证监会认定獐子岛涉嫌财务造假、内控存在重大缺陷、披露文件涉嫌虚假记载等问题。

　　对此，獐子岛集团董事长吴厚刚向新浪财经表示，公司和被罚管理层都将进行申辩；目前，已经在准备申辩材料当中。

　　就拟申辩内容，在其给到新浪财经的一张照片显示，告知书中将海上作业船只的航行轨迹等数据作为重要判断依据，公司作为海洋牧场领军企业，根据海洋牧场作业的实际情况，我们对此存在不同的理解。公司及相关人员将根据行业特性、公司成本结转的合理依据以及船舶航迹适用性等相关情况实事求是地进行陈述，申辩和听证，争取从轻、减轻或免除处罚。

　　吴厚刚还表示，目前公司生产经营情况正常，证监会告知书中认定的事实尚未触及重大违法强制退市情形，公司将积极与客户，银行、员工等相关方有效沟通，保持公司稳定运行。

　　上述告知书显示，证监会查明，獐子岛公司及吴厚刚等人涉嫌违法的事实共有三项：一是涉嫌财务造假，其披露的2016年年度报告、2017年年度报告、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载，证监会认定，受虚减营业成本、虚减营业外支出影响，獐子岛2016年年度报告虚增资产13114.77万元，虚增利润13114.77万元，虚增利润占当期披露利润总额的158.15%，2016年度报告中利润总额为8292.53万元，净利润为7571.45万元，追溯调整后利润总额为-4822.23万元，净利润为-5543.31万元，业绩由盈转亏；受虚增营业成本、虚增营业外支出和虚增资产减值损失影响，獐子岛公司2017年年度报告虚减利润27865.09万元，占当期披露利润总额的38.57%，追溯调整后，业绩仍为亏损；二是公司披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载，严重失实；三是在管理层知道全年业绩与预期存在较大差距情况下，未及时披露业绩预告修正公告，涉嫌未及时披露信息。

　　此外，证监会认为獐子岛及相关当事人的相关行为构成信息披露违法，拟决定对獐子岛公司及24名相关当事人给予警告，并对獐子岛处以60万元罚款；对吴厚刚等24名相关当事人分别处以30万元、20万元、8万元、5万元和3万元不等的罚款。此外，证监会还拟对吴厚刚采取终身市场禁入措施，对董事梁峻采取10年证券市场禁入措施，对首席财务官勾荣和董秘孙福君分别采取5年证券市场禁入措施。

　　上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师向新浪财经表示，目前来看，证监会认为獐子岛的财务造假等违法行为属于最为严重的级别，故拟对獐子岛顶格行政处罚，虽然绝对数额不大，这主要是证监会对其违法性质的态度。

　　（新浪财经 张军）