涉嫌证券市场操纵 昇兴股份董事长被罚100万

证券时报记者 孙宪超

昇兴股份(002752)实控人之一、董事长林永贤，涉嫌证券市场操纵事宜迎来最新进展。

昇兴股份9月12日晚公告，近日，公司接到林永贤告知，获悉其于2022年9月8日收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》，林永贤涉嫌违反相关规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为，中国证监会拟决定对林永贤处以100万元罚款。

昇兴股份称，上述拟处罚决定仅涉及林永贤个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，不会对公司日常经营造成重大影响。

或将面临投资者索赔

此前，昇兴股份曾于3月12日披露，公司实际控制人之一、董事长林永贤因涉嫌证券市场操纵，中国证监会决定对其立案调查。

昇兴股份主营业务是食品饮料包装容器的研发、设计、生产和销售及提供饮料灌装服务，主要产品为饮料罐和食品罐。

据昇兴股份2021年年报，公司实际控制人为林永贤、林永保和林永龙，3人系一致行动人。林永贤，中国香港籍，1961年出生，高中学历，中国包装联合会金属容器委员会第七届委员会副主任委员、福州市外商投资企业协会第六届理事会副会长。现任昇兴股份董事长、法定代表人及本公司部分子公司的董事，并任昇兴控股有限公司董事会主席，君德投资有限公司董事，福建省富昇食品有限公司董事长，中新石化（福建）有限公司监事。

回看昇兴股份二级市场股价，在林永贤被中国证监会立案调查之前，昇兴股份的股价在2021年11月10日至2021年11月30日期间一度有所异动。在消息面相对平稳的情况下，该公司股价从2021年11月10日的最低价5.28元一路上涨，至2021年11月30日最高上摸8.73元，最大累计涨幅为65.34%。

“根据《证券法》第五十五条，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。”广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示，由于现在上市公司披露的公告内容相对简单，所以暂难对投资者是否适格进行判断，投资者可以关注后续公告。

浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，昇兴股份实际控制人之一、董事长涉嫌操纵证券市场事宜，一旦正式处罚公布，后续可能引发投资者索赔。在司法实践中，操纵证券市场民事赔偿司法解释尚未出台，受损投资者索赔长期处于探索阶段。据不完全统计，目前，国内仅有两例投资者以被告操纵证券市场为由索赔胜诉。

多家公司实控人被立案

昇兴股份实控人之一、董事长林永贤被中国证监会立案调查、收到《行政处罚事先告知书》并非个案。今年年初以来，已经有多家上市公司披露了公司实际控制人被立案调查的消息，多与涉嫌信披违法违规有关。

例如，北交所上市公司生物谷(833266)5月24日晚间公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会对控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和立案；ST新海(002089)6月2日晚间公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对实控人张亦斌进行立案；ST美盛(002699)6月12日晚，公司披露，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及其实际控制人赵小强立案调查。

海量数据(603138)6月15日晚间公告，公司控股股东及实控人陈志敏、朱华威6月15日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌持股变动信息披露违法违规及限制期交易，根据相关法规，中国证监会决定对公司控股股东及实控人立案。

另外，尚纬股份(603333)(603333)6月6日收到公司控股股东、实际控制人李广胜家属的通知，李广胜因涉嫌操纵证券、期货市场罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施。之后，尚纬股份于6月17日收到李广胜的通知，其收到湖州市公安局出具的《取保候审决定书》，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》相关规定，决定对其取保候审。

“近年来，中国证监会对上市公司控股股东、实际控制人、董监高等‘关键少数’不断加强监管，贯彻‘零容忍’要求，重拳出击涉嫌信披、操纵市场、内幕交易等违法违规行为，极大地推动了证券市场规范发展。” 厉健律师说。