湖南证监局：方正证券个别证券分析师向客户违规私自荐股 对方正证券采取责令改正措施

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湖南证监局：方正证券个别证券分析师向客户违规私自荐股对方正证券采取责令改正措施证券时报网讯，湖南证监局发布关于对方正证券股份有限公司（简称“方正证券”）采取责令改正措施的决定。湖南证监局称，方正证券股份有限公司在开展发布证券研究报告业务过程中，存在以下问题：存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施。方正证券应高度重视，采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并于收到本决定书之日起30日内向湖南证监局提交书面整改报告。