北京证监局近日针对银河证券的合规问题，采取出具警示函的行政监管措施。
银河证券被指在场外期权及股票质押业务中存在不审慎行为，同时对从业人员及其关联方的投资行为监控不力。这些问题暴露出公司合规管理的不足，违反了相关规定。
为确保金融市场的稳定和投资者利益的保护，监管机构将继续加强对证券公司的监管，确保合规管理的有效实施。
张晓波 04-16 15:15
贺翀 03-29 17:10
董萍萍 03-21 16:27
贺翀 03-06 10:08
王丹 03-01 11:35
王治强 02-29 13:16
王丹 02-23 10:00
邵晓慧 01-29 09:03
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