申万宏源证券、五矿证券齐收警示函 券商严监管信号持续释放

中国网财经12月25日讯 昨日，新疆证监局连续对申万宏源证券、五矿证券采取出具警示函的监督管理措施。

新疆证监局称，申万宏源证券作为中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券作为中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，均对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范。

中国网财经记者注意到，除上述两份警示函外，监管近日密集对券商开出罚单，严监管信号持续释放。据中国网财经记者不完全统计，仅12月20日这一天，即有至少6家券商接到监管罚单。

具体来看，深圳证监局当日分别对招商证券、华鑫证券、中信证券采取出具警示函的行政监管措施，主要系相应券商在经纪业务或场外衍生品业务管理存在不足。

上海证监局当日对华金证券采取责令改正的行政监管措施，涉及的主要业务类别为私募资产管理业务、代销金融产品业务等。江苏证监局当日公告对兴业证券南京分公司采取责令改正的行政监管措施，主要原因则为存在员工管理不到位,未能采取有效措施规范工作人员执业行为,在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告。

深交所同日亦公告对民生证券发出警示函，涉及的业务主要为投行业务。深交所称，民生证券在保荐恒业微晶创业板IPO时，存在五项违规行为。

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