12 月 27 日，北京证监局对银河证券出具警示函，因其衍生品和经纪业务存多项问题。
【12 月 27 日，北京证监局对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定】经查，银河证券在衍生品业务方面，投资者适当性管理和内控管理存在不完善之处，对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易。在经纪业务方面，存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。
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