东兴骚操作，员工被“逼”退！入职4年，薪资降了一半

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　　本文系信号财经研究室出品 作者：至诚

　　今年各大券商陆陆续续开启了降薪模式，有券商降低base，有券商年终奖打骨折甚至不发年终奖。不曾想，还有券商骚操作不断，不仅非法辞退员工，还大幅降低薪资，年终奖砍半。而且在这起纠纷之中，东兴证券(601198)违规操作情况也浮出了水面。

　　券商员工入职4年，薪资、年终奖缩水一半

　　今天，东兴证券多起劳务纠纷吸引到信号财经注意，根据西城区人民法院和北京市第二中级人民法院判决文书，一起涉及到东兴证券和叶姓员工的纠纷让人大跌眼镜，该叶姓员工不仅工资被减少6000元，年终奖也缩水一半。

　　于2016年10月12日，叶某入职东兴证券公司，担任运营管理部职员，双方先后签订两份劳动合同，工资包括基本工资13130元、金额不固定的绩效奖金以及防暑降温费等。

　　时间一晃就是将近4年，叶某在东兴的薪酬不仅没有上调，而且被无情的降低了6000元，薪资从13130元降至7130元，接近腰斩。叶某对此提出异议并在6月15日诉诸劳动仲裁，在另一份裁判文书中叶某表示，自己被大幅降薪后，每月税后仅2680元，生活陷入困顿，不得以通过诉讼要工资。

　　不止降薪6000元，年终奖也缩水一半。过往数据显示，叶某的年终奖基本在次年1月和7月发放了绝大部分。其2016年至2020年年终奖分别为4.64万、9.17万、6.8万、7.12万、3.17万，2020年年终奖缩水一半还多。

　　叶某表示，公司在2021年虽然发放了2020年的年终奖共计29696.65元，但并未足额发放。他认为2020年东兴业绩非常好，应该参考2019年年终奖数额73262.52元，乘以131.12%，再减去已发放年终奖，差额66365.17元。

　　最终，西城区人民法院认为，叶某自2016年10月入职后每年均有年终奖，2020年在其完成全年工作后年终奖数额仍低于其入职时的工资水平，显失公平。根据一审判决，东兴证券7日内支付叶某2020年年终奖45000元，同时支付叶某2021年6月工资差额6000元。

　　薪资败诉不算完，东兴再“逼”员工离职

　　薪资事件过去大约3个月，东兴证券又想到一个办法，以“严重违反规章制度”为由逼退员工。东兴证券举证主要是几个理由：

　　一、一个月迟到19次，严重违反规章制度。东兴证券表示，双方签订的劳动合同时间为周一至周五上午8：30-11：30，下午13：00-17：00，员工若当月迟到累计15次以上的，属于严重违反规章制度，公司有权立即解除劳动合同且不支付任何补偿金或赔偿金。叶某几乎每天都9点左右才到达工位，仅在2022年1月，就迟到多达到19次，原告不得不解除劳动合同，属于合法解除。

　　二、两年时间无实质性工作，双方无信任基础。原告自2019年12月起至2022年1月30日期间再无实质工作，2020年1月至2020年7月期间因疫情未到岗，2020年7月返回公司后拒绝工作安排，始终未履行工作岗位职责。被告在职期间多次提起劳动仲裁，并在诉讼程序中表现出对公司极大的不满与不信任，双方之间已无信任基础。

　　三、劳动关系解除后，被告已经接受离职的事实，不仅在离职后第一个工作日早上收拾干净自己的工位，而且明确要求原告给与开具离职证明，以便于其找工作，原告根据其要求开具离职证明，被告接受了原告的离职证明文件。

　　甚至，东兴证券还对叶某进行了录像监控，此前监控在角落里，后来给挪到了叶某头顶。监控录像19个，每个2分钟，显示叶某到达岗位时间约为上午９时左右。叶某则认为其已按照公司规定使用钉钉软件进行打卡，考勤结果均在正常范围内。叶某表示其一般在上午8：25左右到达公司，之后会从事上洗手间、洗茶壶、打水、与同事交流业务等事宜。

　　再度引发的劳务风波，让东兴证券和叶某之间的恩怨逐渐付出水面。根据叶某所述和最终的判决结果，信号财经尽可能公正的描述下前因后果：

　　2016年10月，叶某入职东兴证券总部，当时薪酬是1.3万，曾签订过两次合同，两份合同从2016年10截至2020年10月11日。叶某入职后自己声称一直兢兢业业，加班也是家常便饭，所有的纠纷来源于2019年8月。

　　当时东兴证券运营管理部副总指示另一名副总找叶某谈话要求增加资管自建TA工作内容，叶某认为该内容违反了证监会关于私募资管新规的业务要求，该副总不顾违规风险，依然安排，最终东兴收到警示函。

　　此后，叶某被迫放弃了在线法人清算的工作内容，在2020年1月，由该副总牵头，给叶某安排了私募账户管理的工作内容，叶某也开始了新的工作内容。但不久该副总就以合同到期，让叶某自动离职，然后降职降薪，强制要求叶某签订非常苛刻的岗位职责书，最终该副总以“拒不接受工作安排，拒不提供劳动”为由，解除了叶某的劳动合同。

　　北京市中级人民法院判决书显示，根据庭审中查明的事实，叶某确实存在不同意公司安排进行相关工作等情形，但东兴证券公司并未举证证明叶某行为已经达到严重违纪程度，故该解除理由不充分。

　　东兴证券公司虽提交了监控录像视频，但该录像无法充分证明公司主张的达到情况，而叶某就其2022年1月的出勤情况提交了“钉钉”考勤记录予以证明，显示的迟到次数为5次，故法院认为东兴证券公司依据考勤制度以叶锋在2022年1月累计迟到15次以上为由解除合同缺乏依据。

　　此外判决表示，东兴证券公司未能提供充分证据证明叶锋在2020年7月至2021年6月期间一直拒绝东兴证券公司的工作安排。综上，东兴证券公司做出与叶锋解除劳动合同处理的事实依据不足，构成违法解除。

　　深陷IPO欺诈发行，东兴证券业绩大滑坡

　　本次案件的根源就是东兴证券将不合理的工作内容安排给叶某，叶某明确表示该工作安排违反了证监会的相关规范要求，后东兴证券公司被证监会处罚，而引发上级不满被穿小鞋。

　　其实，东兴证券违规何止这一次，今年上半年拿到2张罚单，一则深陷泽达易盛欺诈发行，而被证监会立案调查；另一次则是近期两名保代因在IPO保荐过程中未勤勉尽责而被证监会出具警示函。

　　3月末，泽达易盛保荐机构东兴证券因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。根据披露，泽达易盛财务造假，公司《招股说明书》虚增营业收入、利润，未按规定如实披露关联交易，未按规定如实披露股权代持情况。该公司将被实施重大违法强制退市，自2023年4月24日起停牌。

　　作为保荐机构及主承销商，东兴证券在证券发行过程中未能勤勉尽责，未能识别泽达易盛的证券发行文件存在虚假记载和重大遗漏，且在持续督导期间未能发现其存在的内控缺陷及定期报告所涉违法行为；胡晓莉、陶晨亮系保荐代表人，为东兴证券的直接责任人员。

　　2022年年报显示，东兴证券2022年营收同比下滑36.21%至34.29亿元，归母净利润同比下滑68.7%至5.17亿元，亏损根源是公司自营业务业绩腰斩。虽然，东兴投行业务2022年增长近20%，但在2023年一季度东兴投资银行手续费惨遭滑铁卢，从去年同期的4.16亿元降至今年一季度的0.88亿元。

　　至于本文关注焦点的员工薪酬，据信号财经统计发现，该员工在2019年税前薪酬约为23万元，远远低于2019年东兴证券42.5万的人均薪酬。虽然2022年东兴证券人均薪酬降低1万，但依然高达49万元。

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