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证监会重拳整治资本市场乱象

回顾2017年监管政策大事记
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证监会重拳整治资本市场乱象                                                                                         
 
 
  •     据统计显示,中国证监会2017年以来共作出行政处罚决定206件,罚没款金额73.24亿元,是去年全年的1.7倍;市场禁入36人,预计全年市场禁入人数将再创历史新高。
  •     稽查执法工作以及所通报案件呈现“罚没金额较大,顶格处罚较多”、“内幕交易和信息披露违法违规案件较多”、“大案要案及典型案件较多”、“常规案件查办与专项执法行动、专项检查并行”、“行刑结合办案”等特点。
今年以来证监会共作出行政处罚决定206件
立体化打击市场操纵行为 确保市场公平干净高效
市场操纵

【案例一】证监会开天价罚单 佛山游资廖国沛操纵15股被罚没8000万
    证监会认为,廖国沛控制28个证券账户,利用资金优势、持股优势,通过大额封涨停,以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式,在涨停价位大量买入,影响股票收盘价格和交易量。对此,证监会最终决定,没收廖国沛违法所得2716.49万元,并处以5432.97万元罚款,合计罚没金额超过8000万元。

【案例二】操纵福达股份割韭菜 “温州帮”被证监会罚没9000万
    证监会认为,马永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期间,利用资金优势,通过在涨停板大量申报买单维持涨停价格、虚假报撤单、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段,操纵福达股份股价,获利共计约2288万元。上述行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定,对二人罚没9152万元

“零容忍”各种形式内幕交易 发现一起坚决查处一起
内幕交易

【案例一】刘岳均等人内幕交易恒康医疗 被证监会罚没超1.4亿
    在内幕信息敏感期内,内幕信息知情人刘岳均、薛兵元、王国祥三人利用多个证券账户买入“恒康医疗”,获利金额超3500万元。证监会决定,对刘岳均等3人合计罚没1.4亿元。

【案例二】内幕交易山东墨龙避损 实控人张恩荣父子被罚没1.53亿
    山东墨龙自2015年以来,为了粉饰财务数据,虚增净利润,将业绩报告由亏损披露为盈利。期间,山东墨龙董事长、实际控制人张恩荣、张云三父子在内幕信息敏感期内减持“山东墨龙”,避损金额3824万元。证监会决定,对实控人张恩荣父子合计罚没1.53亿元,并对18名高管给予警告。

加大对信披违法案件处罚力度 维护投资者合法权益
信披违法

【案例一】涉嫌信披违法违规 证监会拟对赵薇等人作出五年市场禁入处罚
    证监会表示,龙薇传媒的行为严重误导市场及投资者,引发市场和媒体的高度关注,致使万家文化股价大幅波动,严重扰乱了正常的市场秩序。根据调查结果,证监会拟对相关责任人作出行政处罚和市场禁入。其中,知名演员、龙薇传媒法定代表人赵薇及其配偶黄有龙均在处罚责任人名单之中。

【案例二】证监会开出史上最大罚单 对鲜言罚没34.7亿终身市场禁入
    3月底,中国证监会公布对“多伦股份”操纵案的处罚决定书,依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没合计金额高达34.7亿元。同时,鲜言也被终身禁入证券市场。据悉,截至目前,这是证监会开出的“史上最大罚单”。 [详细]

重拳严惩中介机构违规 查处九好集团忽悠式重组大案
九好集团忽悠式重组

【证券公司】涉九好集团忽悠式重组案 西南证券接620万罚单
    西南证券对标的九好集团的尽职调查过程中未勤勉尽责,涉嫌违反证券法律法规。

【评估机构】涉九好集团忽悠式重组案 中联评估被罚没540万
    中联评估在执业过程中未勤勉尽责,评估程序不到位,出具《资产评估报告》存在重大遗漏。

【律师事务所】涉九好集团忽悠式重组案 天元律所被罚没900万元
    天元所未勤勉尽责,出具的《法律意见》等文件存在虚假记载及重大遗漏。

【会计事务所】涉九好集团忽悠式重组案 利安达被证监会罚没900万
    天元所未勤勉尽责,出具的《法律意见》等文件存在虚假记载及重大遗漏。

示范维权保护中小投资者 投服中心为证券市场增加“正能量”
投服中心
投服中心
投服中心

赴上海、广东等地密集开展现场行权

    持股行权是投服中心的主要业务之一,除在上市公司发生重大事项时以普通股东身份行使质询权、表决权、诉讼权之外,10月份投服中心密集赴上市公司行使查阅权,通过现场查阅上市公司三会记录等材料的方式,进一步监督上市公司完善公司治理。[详细]

投服中心创新开展证券支持诉讼

    为更好地维护中小投资者合法权益,投服中心适时推出支持诉讼新机制,即投服中心选择特定案件,接受中小投资者的申请、委托,由投服中心作为支持机构,委派证券公益律师或工作人员担任诉讼代理人,支持的中小投资者依法诉讼维权。[详细]

证券期货纠纷调解实现市场全覆盖

    近两年,投服务中心的公益性持股行权、证券支持诉讼,为证券市场增加“正能量”。投服中心代表中小投资者行使法定权利,利用法律手段向一批违法违规、侵害中小股东权益的上市公司提起索赔,成为投资者保护、维护市场“三公”原则的一支重要力量。[详细]

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