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ST金刚大股东易主 华福证券因何接盘妖股

2020-12-09 06:59:10 第一财经日报 

  作者: 魏中原

  [ 先后以2亿元和9.68亿元,分别从天空鸿鼎及天证远洋拍得ST金刚股权后,兴瀚资管新晋成为其第一大股东,持股比例26.7%。 ]

  经由两次网络公开拍卖取得ST金刚(300064.SZ)股份后,兴瀚资管新晋成为其第一大股东。

  12月7日晚间,ST金刚披露的权益变动报告书显示,上海兴瀚资产管理有限公司(代表兴开源8号资管计划,下称“兴瀚资管”)竞拍取得北京天证远洋基金管理中心(下称“天证远洋”)持有的ST金刚2.3亿股限售股份,斥资9.68亿元。目前,竞拍股份已完成过户。

  加上此前兴瀚资管竞拍取得的ST金刚股权,截至12月3日,兴瀚资管新晋成为其第一大股东,持股比例26.7%。

  需要指出的是,兴瀚资管的实际控制人是华福证券。天眼查显示,华福证券持有兴银基金管理有限责任公司(下称“兴银基金”)76%股权,兴瀚资管的控股股东为兴银基金,持有兴瀚资管100%股权。换言之,华福证券成了ST金刚间接第一大股东。

  早前,坊间曾流传一份关于华福证券恳请有关方面“支持豫金刚石(300064,股吧)(11月4日变更为ST金刚)风险化解、避免退市”的请求信,引发市场极大关注。

  华福证券办公室总经理敖长静独家回应第一财经称,华福证券从未发布过任何关于“豫金刚石避免退市”的请求信。“这封请求信流传出来的第二天,华福证券便向福州当地公安局报案。具体是谁撰写并散布这封‘请求信’目前还无从得知。”案件受理情况目前也尚无新的进展。

  近年来,ST金刚控股股东、实控人频频占用公司资金、违规担保,上市公司业绩不断下滑,濒临退市。今年前三季度,ST金刚归母净利润亏损5亿元,且有多达64项诉讼案件缠身。那么,华福证券因何要在此时接盘?

  ST金刚第一大股东正式易主

  成为ST金刚第一大股东后,兴瀚资管表示,将依法行使股东权利,向上市公司推荐合格的董事候选人,由上市公司股东大会依据有关法律、法规及公司章程进行董事选举。

  根据公告,在完成本次股份拍卖前,天证远洋持有ST金刚19.07%股权,是其第一大股东。因天证远洋破产,这些股份在淘宝网司法拍卖网络平台公开拍卖。10月17日,拍卖的股份被兴瀚资管以9.68亿元竞价成功,平均每股成本4.21元。

  事实上,兴瀚资管“吞下”这部分ST金刚股权早在“预料之中”。公司此前曾公告:“基于化解自身风险的需要,信息披露义务人(兴瀚资管)将参与天证远洋所持22988.5057万股ST金刚股票的司法拍卖”。同时,阿里拍卖平台显示,本次拍卖仅有一人报名。

  第一财经梳理发现,今年8月,兴瀚资管已通过拍卖取得ST金刚部分股份。8月22日,北京天空鸿鼎投资中心(下称“天空鸿鼎”)破产拍卖股份,其持有的ST金刚9195.4023万股,被兴瀚资管竞价2亿元拍得。彼时,兴瀚资管新晋成为上市公司第四大股东,持股比例7.63%。

  天眼查显示,兴瀚资管成立于2015年2月16日,由兴银基金100%控股,后者由华福证券和国脉科技(002093,股吧)(002093.SZ)分别持股76%和24%,华福证券的实际控制人为福建省国资委。

  值得一提的是,记者梳理公开资料发现,目前兴瀚资管还持股*ST康得(002450.SZ)2.94亿股,占其总股本的8.31%。该公司今年7月10日起被深交所暂停上市。

  根据证监会公布的券商分类评级信息,华福证券2018年、2019年和2020年的评级结果分别是A、BBB、BB。但被下调评级的原因截至目前未披露。

  兴业银行(601166,股吧)股权质押业务“踩雷”

  华福证券因何要从天空鸿鼎和天证远洋接盘ST金刚?

  从股份来源来看,天空鸿鼎和天证远洋持有的ST金刚股份均来自2016年的定增。2016年,当时的豫金刚石非公开发行新增股份52735.6321万股,每股定价8.7元。其中,实控人郭留希斥资10亿元认购;天证远洋和天空鸿鼎分别斥资20亿、8亿元,认购约2.3亿股、9195万股,占公司总股本的19.07%、7.63%。这笔定增锁定期为36个月,上市流通时间为2019年11月7日。

  然而,两家公司斥资28亿元获得的定增股份被全盘质押后,因市值大幅缩水,且无法按期支付委托贷款利息,最终双双破产。

  2016年12月3日,豫金刚石公告称,天空鸿鼎和天证远洋将刚入手的定增股份全盘质押,质权人是兴业银行郑州分行。

  而兴瀚资管代表兴开源8号资管计划向天证远洋和天空鸿鼎发放了委托贷款,两家机构均以其对豫金刚石的全部持股为委托贷款提供质押担保。

  第一财经进一步梳理股权关系发现,华福证券由兴业国际信托有限公司(下称“兴业国际信托”)持股4.35%,兴业国际信托则被兴业银行(601166.SH)控股73%。

  2018年1月,天空鸿鼎和天证远洋参与定增的股份尚未解禁,当月,豫金刚石股价开启一路下跌走势,从最高15.03元/股一度跌至最低1.78元/股。

  同年6月19日,豫金刚石披露持股5%以上股东质押股份出现平仓风险的公告显示,天证远洋和天空鸿鼎质押的股票已经触及平仓线。当天,豫金刚石跌停,报5.76元/股。最终,天空鸿鼎和天证远洋均因破产重整不得不拍卖股份。

  截至今年12月8日收盘,ST金刚报4.98元/股。照此计算,天证远洋和天空鸿鼎3.22亿股持股市值约为15.51亿元,较彼时定增价格缩水近半。

  作为曾经的股票质押质权方关联机构及新晋大股东,若ST金刚最终退市,兴瀚资管的持股价值将归零,这显然是兴瀚资管乃至华福证券最不愿意看到的结局。

  被实控人“抽干”的妖股

  华福证券接盘后面对的可能是一个烂摊子。

  实控人“吸干”上市公司、损害中小股东利益的案例在A股市场屡见不鲜。

  天眼查显示,2010年3月,豫金刚石在深交所创业板上市,公司主要产品包括人造金刚石单晶、培育钻石饰品、微米钻石线、超硬磨具(砂轮)等产品。2020年初,豫金刚石下修2019年全年业绩为巨亏逾50亿元,令A股市场一片哗然。

  11月27日晚间,ST金刚披露了对深交所半年报问询的部分回复,详尽披露了公司每单涉诉案件及与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损失的具体明细。

  第一财经梳理公告及天眼查数据发现,ST金刚涉及的全部案件中,多以金融借款合同纠纷和民间借贷纠纷为主。上述案件中,控股股东、实控人、上市公司、子公司等相关方频繁作为担保方、被担保方现身,资金最终流向的部分企业与实控人郭留希存在交集。

  公告显示,截至11月18日,ST金刚及控股子公司作为被告涉及的诉讼案件64项,案件金额约48.12亿元;公司及控股子公司作为原告涉及的诉讼案件4项,案件金额约2.30亿元。

  根据案件材料,ST金刚作为借款人的案件16项,案件金额约为19.79亿元;作为担保人、差额补足方的案件24项,案件金额约为18.09亿元;其他案件28项,案件金额约为12.53亿元。

  在最新披露的公告中,ST金刚表示,针对资金占用问题,郭留希将在以第三方资产偿还的基础上,与债权方谈判,处置产权清晰、不受限制的资产,以物抵债、债务承接等多种方式偿还被动扣划形成的占用上市公司资金的情况,弥补上述案件因司法划扣给公司造成的损失。

  不过,ST金刚多位股东高比例质押风险压顶,公司控股股东河南华晶和实控人郭留希处于质押和冻结状态的持股均为100%。11月27日,公司公告称,河南华晶所持公司部分股份新增轮候冻结,涉1.45亿股,占公司总股本的12.03%。此外,2019年6月6日以来,郭留希被出具过19次限制消费令。

  今年前三季度,ST金刚归母净利润亏损4.81亿元,同比下滑805%。其中,营业外支出高达2.6亿元,主要系诉讼损失、预计负债增加所致。

  实际上,ST金刚已被实控人拖至“无钱可用”的境地。截至2020年10月末,公司账面上可动用货币资金余额仅为134万元;短期借款达13亿元、存货11.87亿元。其中存货周转天数为1070天,持续盈利能力堪忧。

  今年下半年以来,ST金刚屡次被监管点名,但公司拒不回复相关问询函与关注函。11月2日,公司终于回复深交所承认存在资金被动流向控股股东及实际控制人和违规担保的情况,并已触及其他风险警示的情形。11月4日,公司证券简称由“豫金刚石”变更为“ST金刚”,当天股价收报跌停。

  尽管如此,下半年以来,ST金刚股价波动极其夸张。Wind数据显示,随着创业板注册制开放20%涨跌幅,以ST金刚为代表的“妖股”被游资爆炒。从7月20日至10月20日,ST金刚股价从2.10元/股升至8.52元/股,累计涨幅达305.71%,累计换手率达628.63%。不仅大幅跑赢主要股指,股价涨幅远超同期炙手可热的新能源车板块。其间,知名游资如“赵老哥”、“章盟主”等所在交易席位频频现身。爆炒过后,ST金刚股价遭遇了“过山车”,11月累计下跌12.16%。

  入主ST金刚后,华福证券面对公司基本面极差的压力,能否帮助其扭转局面尚难定论。但二级市场资金似乎嗅到了一丝“曙光”。12月8日,ST金刚涨停,报4.98元/股。

  

(责任编辑:李显杰 )
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