监管“零容忍”，57家上市公司被立案调查

资本市场“零容忍”信号持续释放。近日，昇兴股份实际控制人之一、董事长林永贤因涉嫌证券市场操纵被中国证监会立案调查，引发市场关注。

立案调查数量创历史新高

同花顺数据显示，截至9月13日记者发稿时，今年以来已有57家上市公司及其相关责任人被立案调查，相较于去年同期的34家，增长67.65%。

具体来看，昇兴股份9月13日公告称，公司近日接到林永贤告知，获悉其于2022年9月8日收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》（编号：处罚字〔2022〕136号），林永贤涉嫌违反相关规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为，中国证监会拟决定对林永贤处以100万元罚款。公司方面表示，上述拟处罚决定仅涉及林永贤个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，不会对公司日常经营造成重大影响。

招商证券近日发布公告称，证监会对招商证券(600999)立案一事已调查完毕，依法拟作出行政处罚：责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款；对陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。此前，招商证券于今年8月12日收到证监会《立案告知书》。招商证券因2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称“中安科”）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对其立案。招商证券曾担任中安科重大资产重组项目独立财务顾问，项目主办人为陈轩壁和俞新平。

因涉嫌信息披露违法违规，另一家上市公司恒宝股份(002104)于今年9月初收到证监会对公司的《立案告知书》。此前，公司已收到江苏证监局的警示函和深交所的监管函，原因是未在控股子公司一卡易科技股份有限公司（以下简称“一卡易”）发生失控情形时及时履行信息披露义务。具体来看，2021年2月下旬起，恒宝股份控股子公司一卡易时任管理层与公司存在纠纷，导致公司对一卡易及其子公司的印章、证照、财务、资产等失去控制。直至2021年4

月1日，公司才披露此事。

信披违规成为监管重点

从立案原因来看，主要涉及信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等。其中，因信披违规被调查的公司最多，共有38家，占比超六成。另外，从被调查人类型来看，除公司本身外，还有公司实控人、控股股东、高管等。

信披违规的“重灾区”主要是被实施风险警示的公司。据统计，年内共有24家被实施风险警示的公司受到监管部门立案调查，其中，21家公司均因信披违规被立案调查。具体来看，*ST科林、*ST 吉药、ST星源、*ST紫晶等多家公司均因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。其中，因年初曝出3.73亿元违规担保事项，*ST紫晶引发市场广泛关注。自公司2021年4月上市以来，上交所先后多次发出问询函。证监会于今年2月、6月分别对*ST紫晶、公司实控人郑穆、罗铁威立案调查。此前，上交所针对公司及有关责任人的违规担保行为，也已作出纪律处分决定。此外，ST奥马也在8月底公告，其控股股东TCL家电因收购公司过程中涉嫌违反证券法律法规，根据相关法律法规，证监会决定对TCL家电立案。

前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，为了不断提高上市公司质量，推动资本市场长期健康发展以及保护投资者利益，今年以来立案调查公司数量增多，也体现出监管层从严监管、从重处罚，维护公平、公正、公开的市场环境的坚决态度。多位业内人士表示，近些年，中国证监会一直在完善证券市场相关法律法规，上市公司违法违规成本不断增加。立案调查数量的不断增多，表明了监管层贯彻“零容忍”态度，不断提升资本市场监管水平。在全面推行注册制背景下，信息披露的质量尤为重要。上市公司要持续提高公司治理能力及信息披露质量，保障投资人合法权益。

据《经济参考报》