证监会发18张罚单监管券商，业绩不实等违规遭严查

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【监管层紧盯券商投行业务，18张罚单揭示业绩不实等违规行为，监管态度趋严】 在金融监管的持续高压态势下，券商投行业务受到了密切关注。自今年初以来，监管机构已经对多起券商违规操作亮出“红牌”。从1月1日至1月14日，证监会等监管部门共发放18张针对券商以及相关人员的处罚通知，涉及一系列问题，包括财务信息“业绩变脸”、未经授权擅自修订招股说明书、业务审核流程不严格等。 此类违规现象的频发，突显出券商在信息披露、尽职调查等方面存在的缺陷。业内专家，如京师律师事务所的卢鼎亮律师，强调中介机构的职责，指出它们必须恪守尽职履责的原则，依据法律法规和监管要求，认真执行尽职调查、项目审核、信息披露等关键环节，确保其在企业发行上市和融资活动中扮演的角色。这不仅是对券商投行业务规范性的考验，更是其专业性和审慎性的体现。 监管层对券商业务违规行为的处罚，再次表明了监管对维护市场公正性和保护投资者权益的决心。对于市场参与者而言，这是一个清晰的信号：任何违背市场规则的行为，都将受到应有的惩处。券商作为资本市场的重要参与者，其合规经营的重要性不言而喻，监管严厉的动作无疑将推动整个行业朝着更为规范和透明的方向发展。