民生期货江西分公司被责令改正：因存在任用无从业资格的人员从事期货业务等违规事项

中国网财经11月13日讯 昨日，江西证监局发布行政监管措施显示，经查，民生期货有限公司江西分公司(简称：民生期货江西分公司)存在以下违规事项：

一、任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十条第二款的规定。

二、未每半年开展一次投资者适当性自查并形成自查报告，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三十条的规定。

江西证监局根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三十七条的规定，现决定对民生期货江西分公司采取责令改正的监督管理措施，责令该分公司在收到本决定书之日起30日内予以改正。并要求民生期货江西分公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起30日内向江西证监局提交整改情况报告。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com