北京证监局对银河证券出具警示函，因其衍生品和经纪业务存在多项管理问题。
【北京证监局向银河证券出具警示函】北京证监局发布了针对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经核查，该公司存在一些问题。其一，在衍生品业务方面，投资者适当性管理与内控管理存在缺陷，对个别客户的交易目的、资金来源核查不够充分，部分交易对手未按规定进行年度回访但仍新增交易。其二，经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，并且佣金费率管理未达标准。
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