前 言QIANYAN
深圳是中国改革开放的前沿，也是中国资本市场的发源地之一，作为深圳资本市场的监管者，深圳证监局伴随着市场的草创、发展，经历了组织机构的变迁，监管职能的转换，经受了监管历程的风风雨雨，今年中国资本市场迎来了二十周年，而深圳证监局也走过了十七年的历程。
经过十七年的岁月，深圳证监局一直秉承自己的价值选择和判断，保持着高度的责任感和使命感，坚决奉行“思想、责任、创新、强势”的监管理念，在资本市场发展和监管中推出了一系列的创新之举。[详细]
在深圳特区“三十而立”之时，深圳证监局也走过了十七年风风雨雨。从1992年颁发的中国资本市场第一部具有法律效力的文件，到1993成立之初对股权分置问题的探索，再到B股市场的颇具声色；从查处“中科创业”股票操纵大案，到查处三九医药大股东巨额挪用上市公司资金大案，再到查处基金经理“老鼠仓”诸案；从提出客户结算资金第三方独立存管方案，到建立上市公司内幕信息知情人监管制度，再到对执行证券期货业务的会计师执业活动实施审计监管等等创新，毫无疑问，深圳证监局...[详细]
一直以来，资本市场中大股东对上市公司信息占用不公平的问题一直是令人深恶痛绝的顽症，虽然是法律法规禁止，但实际却又是禁而不止。深圳证监局的日常监管过程就发现一些上市公司存在着按大股东要求向其每月报送财务资料，提前报送生产和投资计划，以及重大事项在履行决策程序或信息披露义务前，向大股东报批或报备等现象。“有37家公司存在此类情况，约占辖区公司总数的34%...[详细]
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“深圳辖区上市公司比较复杂，ST公司的比例较高，强化财务会计基础刻不容缓。”该局相关负责人对记者表示，为了使辖区的上市公司得到健康有序的发展，该局在中国证监会连续多年开展的公司治理专项活动的基础上，进一步落实监管责任、中介机构责任和企业责任，最近两年主动将目光投向上市公司财务信息披露工作中最核心、最关键的财务会计基础工作。而此项工作量庞大的监管以“服务”为主要特征，“我们发现很多公司并非刻意造假，它们因多年数据失真而久积沉疴；也有很多公司是无知者无畏。[详细]
深圳证监局局长张云东告诫：基金经理建“老鼠仓”将“连坐”公司高管，6月19日，深圳证监局召开辖区基金监管工作会议，会上，深圳证监局局长张云东回顾了近年来深圳基金业所取得的成绩，总结、剖析了基金公司发展中存在的主要问题和不足，提出了“尽责、合规、专业”的六字监管要求。他强调，对于出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司，不仅要严厉惩处当事人，而且要实行“连坐”，追究公司董事长、总经理等主要领导的责任，对公司也要给予相应处罚。 [详细]
中国第一部具有法律效应的文件
2009年尚主席来深圳证监局视察工作
落实会计监管辖区责任制现场交流会
深圳证监局局长张云东